2015证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷5

契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。( )

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。( )

中国证券业协会的权力机构是理事会。( )

证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。( )

发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。( )

获得资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。( )

提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。( )

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。( )

开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。( )

股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。( )

限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15％。( )

上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10％。( )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。( )

对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定，应当由承销团承销。( )

证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。( )

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。( )

结算风险保证基金即清算交割准备金。( )

几何加权股价数又称费雪理想式。( )

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。( )

恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。( )

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。( )

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。( )

简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。( )

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。( )

做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。( )

收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率一无风险利率一风险补偿。( )

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。( )

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。( )

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。( )

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10％计算营运风险的风险准备。( )

律师被吊销执业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。( )

证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。( )

短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。( )

以现款买现货方式进行的交易是现货交易。( )

会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。( )

可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。( )

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )