2015证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷6

可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。( )

股息的来源是公司的税前利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务，余下的可进行股息分配。( )

证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5％计算风险准备。( )

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。( )

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。( )

公债的最初功能是筹措基本建设资金。( )

一般来说，投资基金的风险高于债券，但是低于股票。( )

恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。( )

我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。( )

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )

记账式国债是通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权。( )

优先股股东在任何情况下，都无表决权。( )

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )

根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存人指定的商业银行，单独立户管理。( )

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。( )

《证券发行与承销管理办法》中规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。( )

普通股获取的收人称为股息，优先股获取的收入称为红利。( )

股东能直接支配公司的财产。( )

一般情况下，距离交割期越近的合约月份，会员和客户的持仓限量越小。( )

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。( )

股票的权利是不可以转让的。( )

道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )

参与优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，还可以参与本期剩余盈利的分配，但不能和普通股股东等额的分享本期的剩余盈利。( )

开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。( )

空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。( )

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。( )

最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。( )

利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。( )

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。( )

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。( )

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为简单的线性关系。( )

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。( )

股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。( )

股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。( )

收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。( )

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程。( )

《基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。( )

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。( )

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。( )

商业汇票和支票都属于商业证券。( )

美国第一个证券交易所是在费城成立的。( )

社保基金的投资由社保基金理事会直接运作。( )

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。( )

一般来说，公司的实际清算价值低于其账面价值。( )

通过银行所进行的资金融通活动为间接融资。( )

为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( )

社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于50％，企业债、金融债不高于20％，证券投资基金、股票投资的比例不高于30％。( )

证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。( )

20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。( )