2015证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷8

亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。( )

基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。( )

欧洲债券是外国债券中的一个品种。( )

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10％，发行人可以延期支付利息。( )

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本拘重置价格相等。( )

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员，特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。( )

公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。( )

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人编制的基金财务会计报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。( )

基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。( )

证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担窿带赔偿责任。( )

证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。( )

股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。( )

在我国，期限在15年以上的混合资本债券自发行之日起10年内不得赎回。( )

在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。( )

股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。( )

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。( )

参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。( )

凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。( )

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到票的未来收益愿意付出的代价。( )

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。( )

股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。( )

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。( )

证券发行市场又称证券次级市场。( )

在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。( )

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( )

我国的国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，20世纪80年代以来是第二阶段。( )

证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。( )

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。( )

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )

在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。( )

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )

3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。( )

我国《证券法》规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。( )

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。( )

虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。( )

设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。( )

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )

为防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可以对股票价格的涨跌幅度予以适当限制，若当日价格升至或者降至规定的上限和下限时，委托将无效。( )

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。( )

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )

为适应全流通后的市场需要，允许股票收购人在收购完成12个月后每年增持不超过3%的股份。( )

经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( )

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。( )

《证券投资基金法》的调整对象，即证券投资基金管理人和托管人。( )

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。( )

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须报告证券业协会。( )

担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。( )

上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。( )

证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。( )

目前权证交易实行T+1回转交易。( )