2015证券从业资格证券基础知识（单项选择题）模拟试卷8

利率期货以( )作为基础资产。

我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( )。

兼有债权和股权双重性质的公司债券是( )。

以下不可能成为询价对象的是( )。

以下关于按流通受限与否分类的说法，错误的是( )。

龙债券利率的确定基准是( )。

证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准?( )

( )的票面金额是股票发行价格的最低界限。

可以提前兑现的债券是( )。

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。

普通开放式基金份额属于( )。

负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。

证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。

有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。

为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是( )。

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。

股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

1999~2007年是我国证券市场的( )。

( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

资本证券是指与( )直接有关的活动而生产的证券。

将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

商业本票属于( )。

关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。

我国主权财富基金的发端是( )。

下列因素中，( )对债券转让价格变动的影响较大。

反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数的是( )。

股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )。

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。

下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是( )。

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。

不具备相应资格的证券经营机构不得参与结算业务，这体现了证券登记结算中的( )制度。

基金清算账册以及有关文件由( )来保存。

中国证券业协会的章程应由( )制定。

股票上市交易申请经( )审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。

国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

以下关于合规总监的描述中，错误的是( )。

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

关于非上市证券的说法，错误的是( )。

我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。

证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司( )中明确规定。