2015证券从业资格证券基础知识（单项选择题）模拟试卷9

下列各项属于开放式基余特有的风险的县( )．

证券发行人是指( )。

某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为( )元。

( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。

目前，我国证券市场推出的权证均为( )。

最基础的金融衍生产品是( )。

资产证券化的当事人中，金融机构或大型工商企业属于( )。

AI-A贷款的对象为( )。

贴现发行方式一般用于哪一期限债券的发行?( )

对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )。

金融期货中最先产生的品种是( )。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种( )。

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是( )。

证券市场中介机构是指( )。

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为( )万元。

下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是( )。

根据相关规定，不可以作为客户融资融券所生债权的担保物的是( )。

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。

投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。

只能在期权到期日执行的期权属于( )。

下列说法中错误的是( )。

证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。

基金管理费通常是( )。

证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

证券投资基金在美国被称为( )。

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。

在1998年～2007年，我国财政部共发行了( )次特别国债。

证券登记结算机构可以直接为投资者开立( )。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

凭证式国债属于( )。

下列有关凭证式国债和储蓄国债(电子式)的描述，错误的是( )。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。

认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的( )。

代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。

以下不属于《企业债券管理条例》的管理范围是( )。

基金持有人与托管人之间的关系是( )。

外国居民在中国发行的人民币债券为( )。

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。

贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。

境外上市外资股中的H股是指( )。

持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。

扬基债券所吸收的主要是( )。

证券公司合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。