2015证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷9

长期国债期货合约到期时，卖方可用于交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。( )

政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。( )

在期权有效期内，基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。( )

从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。( )

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5％，同时要求该类股票实行与ST、ST股票相同的交易信息披露制度。( )

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。( )

设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。( )

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有所谓第一抵押债券和第二抵押债券等。( )

贴现债券是属于溢价方式发行的债券。( )

机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。( )

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。( )

证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。( )

为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( )

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。( )

龙债券一般是到期一次还本付息的债券。( )

投资者于周五申购或转入的基金份额将同时分配周五和周六、周日的收益。( )

有面额股票发行价格不受票面金额限制。( )

利率期货、利率期权和利率互换都属于利率衍生工具。( )

有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。( )

金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。( )

实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。( )

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易历交易。( )

不记名股票与记名股票仅在记载方式上不同，而在股东权利上没有差异。( )

在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。( )

股市每E的开盘价是由证券交易所决定的。( )

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。( )

地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。( )

我国的《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。( )

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。( )

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )

我国的基本建设债券是中央政府和政府所属机构共同发行的，是一种政府机构债。( )

欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。( )

审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( )

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。( )

中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )

依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。( )

股东大会一般每年都是由董事会提议临时召开。( )

债券的票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。( )

由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。( )

实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券。( )

目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。( )

商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。( )

股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( )

中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )

所有的公司在首次公开发行股票询价时，都要经过初步询价和累积投标询价两个阶段。( )

金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。( )

《上市公司证券发行管理办法》降低了配股前3年平均净资产收益率6％的限制，仅要求最近3年平均净资产收益率不低于2％。( )

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔帽反的交易进行对冲，从而避免实物交割。( )