2015证券从业资格证券基础知识（单项选择题）模拟试卷10

在我国债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。

世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。

下列金融工具中，不存在再投资风险的是( )。

证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。

( )是以利率逐年累进方法计息的债券。

证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。

我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。

债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( )。

证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

某投资者购买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为10％。若1年中通货膨胀率为5％，则该国债的实际收益率为( )。

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交发行保荐书。

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对( )的补偿。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

证券专营机构在英国称为( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。

中国指数期货的代号为( )。

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。

开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。

根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。

下列关于债券发行方式的说法，错误的是( )。

可以在期权到期日及以前的任何时候被执行的期权属于( )。

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。

在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。

下列关于股票基金的说法，错误的是( )。

证券公司财务管理的目标是( )。

可转换公司债券的回售条件一般是( )。

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为( )。

有限责任公司的经理对( )负责。

附有交换条款的债券是指( )。

债券发行的定价方式以( )最为典型。

债券发行注册制的核心是( )。

按证券投资基金的( )分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是( )。

在ADR勺发行中，美国投资者首先必须委托( )以ADR形式购入非美国公司证券。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。