2015证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编7

提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 ( )

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 ( )

股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。 ( )

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 ( )

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。 ( )

上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。 ( )

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 ( )

发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 ( )

修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。 ( )

设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。( )

股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。 ( )

股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。 ( )

公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。 ( )

公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。 ( )

股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。 ( )

优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。 ( )

基金运作费用是直接向投资者收取的。 ( )

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 ( )

场外交易市场的组织方式是经纪制。 ( )

证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。 ( )

美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 ( )

经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 ( )

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 ( )

股票发行的溢价部分应记入公司的股本。 ( )

系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 ( )

每日的开盘价由证券交易所确定。 ( )

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 ( )

备兑凭证只能以一种证券为标的物。 ( )

备兑凭证是期权的一种。 ( )

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 ( )

当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 ( )

优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 ( )

认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。 ( )

认股权证是普通股股东的一种特权。 ( )

可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。 ( )

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 ( )

金融期货交易实行逐日结算制度。 ( )

开放式基金的基金单位总数是固定的。 ( )

基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 ( )

开放式基金通常上市交易。 ( )

开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 ( )

开放式基金没有固定的期限。 ( )

公司型基金的基金资产归基金公司所有。 ( )

契约型基金不是法人。 ( )

基金资产的实际持有人是基金托管人。 ( )

证券投资基金的资产由基金管理人保管。 ( )

基金的收益一定高于债券的收益。 ( )

武士债券是外国债券。 ( )

龙债券是外国债券。 ( )

在欧洲发行的债券就是欧洲债券。 ( )

所有政府发行的债券都叫国债。 ( )

公债没有风险。 ( )

贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 ( )

复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 ( )

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 ( )

市场利率下跌，债券价格上升。 ( )

无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 ( )

债券是体现债权债务关系的法律凭证。 ( )

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 ( )

债券具有永久性的特性。 ( )

股票发行可以实行折价发行。 ( )

国有法人股的股权性质属于国有股权。 ( )

股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。 ( )

B股是外资股。 ( )

股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 ( )

普通股票在权利义务上不附加任何条件。 ( )

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 ( )

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。 ( )

证券发行人是资金的供应者。 ( )

证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 ( )

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的，可经营证券及相关业务的法人有 ( )

证券从业人员的资格种类有 ( )

公司合并可以采取( )两种方式。

综合类证券公司可以经营( )证券业务。

证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为 ( )

发起人可以用货币出资，也可以用( )作价出资。

证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为 ( )

在信息披露时的基本要求为 ( )

证券市场监督的对象包括 ( )

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为 ( )

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有 ( )

中央登记结算公司的职能为 ( )

证券公司的作用主要有 ( )

属于证券服务机构的公司有 ( )

证券交易所的会员大会的职权包括 ( )

非系统风险包括( )等。

股息的具体形式包括 ( )

证券交易所的管理制度包括( )几个方面。

会员制的证券交易所一般设立( )等机构。

一般而言( )是证券发行的主体。

可转化证券的特点为 ( )

金融商品的基本特性为 ( )

存托凭证的优点为 ( )

金融期货的功能主要有 ( )

认股权证的三要素是 ( )

可转换证券的要素有 ( )

期货价格的特点是 ( )

契约型基金与公司型基金的区别在于 ( )

作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是 ( )

汇率风险大致可分为 ( )

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为 ( )

决定基金运作费率高低的因素有 ( )

债券是一种 ( )

契约型基金的当事人有 ( )

( )不属于抵押证券。

( )是不能流通转让的。

公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为 ( )

国债按资金用途可以分为 ( )

1981年以来，我国发行的国债品种有 ( )

公债与其他债券相比，有以下特点 ( )

从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于 ( )

债券和股票的区别表现在( )方面。

按计息方式分类，债券可以分为 ( )

债券的特征有 ( )

影响债券偿还期限的因素主要有 ( )

债券的性质可以表述为 ( )

债券票面的基本要素有 ( )

普通股股东的义务有 ( )

优先股的特征有 ( )

股票的未来收益包括 ( )

普通股票的功能有 ( )

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为 ( )

根据股票的定义，股票的基本要素是 ( )

无面额股票的特点是 ( )

享有优先认股权的股东可以有( )的选择。

证券市场的基本经济功能是 ( )

20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的全新特征。

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 ( )

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为 ( )

有价证券按经济特征和法律特征划分可以有 ( )

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )，其于股份应当向社会公开募集。

职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ( )

发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 ( )

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

证券的代销、包销期最长不得超过 ( )

公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为 ( )

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的 ( )

根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是 ( )

代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为 ( )

证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

证券公司管理的原则要求证券公司把( )放在首位。

( )是会员制证券交易所的最高权力机构。

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( )，单独立户管理。

根据我国《证券法》，对证券公司实行( )管理。

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 ( )

以下哪一种风险不属于系统风险 ( )

决定债权票面利率时无须考虑 ( )

在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为 ( )

以货币形式支付的股息，称之为 ( )

世界上最早、最有影响的股价指数是 ( )

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总算术平均数，是股价指数计算方法中的 ( )

可转换证券实际上是一种普通股票的 ( )

优先认股权实际上是一种普通股票的 ( )

不得进入证券交易所交易的证券商是 ( )

金融期货的交易对象是 ( )

认股权的认购期限一般为 ( )

看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 ( )

看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。

美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于 ( )

美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是、 ( )

率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是 ( )

基金管理人与托管人之间的关系是 ( )

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币( )元。

证券投资基金资产的名义持有人是 ( )

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。

开放式基金的交易价格取决于 ( )

封闭式基金基金单位的交易方式是 ( )

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

证券投资基金反映的是( )关系。

证券投资基金的资金主要投向 ( )

债券和股票的相同点在于 ( )

安全性最高的有价证券是 ( )

贴现债券的发行属于 ( )

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为 ( )

金融机构发行金融债券使得其资金来源 ( )

债券是由( )出具的。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为 ( )

国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。

股东大会是股东公司的 ( )

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种 ( )

在我国，国有股权行政管理的专职机构是 ( )

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 ( )

公司清算时每一股份所代表的实际价值是 ( )

记名股票和不记名股票的差别在于 ( )

股票的未来收益的现值是 ( )

证券业协会性质上是一种 ( )

股票实质上代表了股东对股份公司的 ( )

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市‘场。

世界上第一家股票交易所在( )成立。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为 ( )

有价证券具有( )的经济和法律特征。

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。

资本证券主要包括 ( )

有价证券是( )的一种形式。

金融期货证券是一种 ( )

( )，《中华人民共和国证券法》正式实施。

证券交易所所采取的交易的组织方式是 ( )