2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷70

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ( )

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 ( )

记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。 ( )

通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 ( )

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 ( )

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。 ( )

国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 ( )

证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。 ( )

优先股收益一般高于普通股。 ( )

浮动利率债券可以避开利率风险。 ( )

1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制食业。 ( )

金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。 ( )

股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。 ( )

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。 ( )

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10％降低到6％。 ( )

基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 ( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称为终止上市或摘牌。 ( )

新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。 ( )

基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 ( )

国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。( )

基金是间接投资工具。 ( )

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )

可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。 ( )

我国有关法规规定基金收益分配，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。

封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 ( )

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 ( )

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ( )

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。 ( )

“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。 ( )

有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。 ( )

我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。 ( )

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。( )

证券公司设立、收购或者参股证券经营机构时，必须经证券监督管理机构批准。 ( )

非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。 ( )

金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。 ( )

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。 ( )

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。 ( )

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 ( )

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为证券化产品。 ( )

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市场。 ( )

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。( )

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 ( )

可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 ( )

股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 ( )

基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按季度支付给托管人。 ( )

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。 ( )

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。( )

开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )

目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。 ( )

国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。 ( )

金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 ( )

沪深300指数采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性。 ( )

封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。 ( )

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。 ( )

股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 ( )

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 ( )

事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。 ( )

普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。 ( )

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 ( )

中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行( )职能，调动和聚集全行业的力量。

证券市场中的欺诈客户行为包括( )等。

中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施 ( )

证券登记结算公司是为证券交易提供集中( )的法人。

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是 ( )

以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是 ( )

证券公司的综合治理集中改革完善了一批基础性制度，主要有 ( )

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的 ( )

证券公司经营融资融券业务，应当按规定为客户设立 ( )

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是 ( )

按《证券法》规定，以下属于我国证券公司的业务范围是 ( )

全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的，面向( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

电小企业板块总体设计的不变是指 ( )

证券交易所的组织形式大致可以分为 ( )

上市公司有以下情形的，由证交所决定终止其股票上市 ( )

下列对证券投资基金认识正确的是 ( )

下列情况需要修正可转换债券的转股价的是 ( )

金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同 ( )

证券投资基金的作用有 ( )

根据选择权的性质划分，金融期权可以分为 ( )

股权类产品的衍生工具包括 ( )

金融自由化的主要内容包括 ( )

按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附新股认股权公司的债券可分为 ( )

下列关于凭证式国债的说法中正确的是 ( )

按照《证券投资基金法》的规定，下列信息应当公开被露的是 ( )

债券按发行主体不同可分为 ( )

政府用来弥补赤字的手段有 ( )

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用( )出资。

债券票面的基本要素有 ( )

根据《公司法》，下列属于股东的权利的有 ( )

股票价格受下列哪些因素影响 ( )

传统理论认为，汇率对股票市场的影响是 ( )

下列关于证券发行上市保荐制度说法正确的是 ( )

20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，显示出全球化趋势，这些变化主要表现为 ( )

我国现行法规规定，保险公司的投资对象包括 ( )

政府机构参与证券投资的目的主要是为了 ( )

作为投资主体，目前我国的保险公司通常采用( )等方式运作。

按募集方式分类，有价证券可分为 ( )

按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为 ( )

证券是指 ( )

当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，交易所将停止公司股票的交易，称为 ( )

我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送( )处理。

决定股票价格高低的基本因素是 ( )

优先股票与普通股票的主要区别体现在 ( )

股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是 ( )

贴现债券到期时按( )偿还。

金融期货的价格体现功能是在期货市场通过( )形成期货价格来体现的。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

下列不属于操纵市场行为的是 ( )

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是 ( )

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为 ( )

在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是 ( )

长期政府债券的利率比短期政府债券的利率高，这主要是对( )的补偿。

下列不属于内幕信息的是 ( )

金融衍生工具产生的最基本原因是 ( )

公开披露的基金信息不包括 ( )

我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。

政府机构进行证券投资的主要目的是 ( )

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 ( )

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种 ( )

从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的许可。

实际上，大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。

下列不属于证券市场显著特征的选项是 ( )

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指 ( )

关于证券市场下列说法错误的是 ( )

债券票面利率受很多因素影响，其主要影响因素不包括 ( )

证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

中华人民共和国证券法的核心旨在 ( )

( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

按( )分类，国债可分为实物国债和货币国债。

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于 ( )

在金融期货交易中 ( )

按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于 ( )

我国证券投资基金投资组合( )公告一次。

关于开放式基金收益分配原则，下列论述准确的是 ( )

衡量一个基金经营好坏的主要指标是 ( )

基金从所持股票买卖价差中所获收入属于 ( )

基金管理费的费率通常 ( )

基金管理费是支付给( )的费用。

根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上的经验。

为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是 ( )

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是 ( )

证券登记结算公司以是( )为原则。

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为 ( )

存在投资者大量赎回风险的基金是 ( )

一般来说，当市场利率提高时，已发债券的价格将会 ( )

债券的利息收益取决于债券的票面利率和 ( )

属于分期付息债券的是 ( )

普通股股票基金的投资目标侧重于追求 ( )

在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是 ( )

广义的有价证券包括货币证券、资本证券和 ( )

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担( )责任。

证券交易所应加强对( )行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

( )是证券交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 ( )

世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为 ( )