2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷71

我国《证券法》规定，发行证券的依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。 ( )

我国《证券法》规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，未经国务院证券监督管理机构的审查批准，只能在场外经营证券业务。 ( )

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。 ( )

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理，中国银行业协会依 法对证券评级业务活动进行自律管理。 ( )

我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。 ( )

证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 ( )

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。 ( )

董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。 ( )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )

证券从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不必注明所在机构的名称但必须注明个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。 ( )

证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动属于非法活动。 ( )

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 ( )

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。 ( )

普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。 ( )

对于一个正在成长阶段的公司而言，现金股息发放得越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。 ( )

红利是股东在公司按规定股息率分派后取得的剩余利润。 ( )

公司税后利润的分配程序中，第一步是按《公司法》规定提取法定公积金。 ( )

证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。 ( )

发行人为申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，公开发行可转换为股票的公司债券则不需要聘请保荐人。 ( )

债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行、溢价发行。 ( )

证券市场“三公”原则是指公开、公平、公正原则。 ( )

一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。 ( )

期货市场的价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。 ( )

金融期权的购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。 ( )

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度。 ( )

一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的联动性特征。 ( )

金融资产价格波动性的增加提高了资产持有者持有某项金融资产的机会成本。 ( )

金融衍生工具是指建立在基础产品之上，其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。 ( )

《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，但不得对证券投资业绩进行预测。 ( )

货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。 ( )

《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。 ( )

基金份额净值是指某一时期每份基金份额实际代表的价值。 ( )

近年来我国记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。 ( )

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求关系、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 ( )

信用公司债属于无担保证券范畴。 ( )

亚洲债券的供给方大多来自于亚洲经济体，需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。 ( )

将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。 ( )

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。 ( )

政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。 ( )

欧洲债券市场上，附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证等一系列类型。 ( )

债券是债权凭证，表明债权债务关系，而股票则是所有权凭证。 ( )

记账式国债和凭证式国债都是通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权。( )

汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定，若汇率变化趋势对本国经济发展较为有利，则股价会上升；反之，会下降。 ( )

市场利率普遍较高时，债券的票面利率也应相应较高；否则，投资者会选择其他金融资产投资而舍弃债券。 ( )

债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。( )

通常，中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降。 ( )

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 ( )

公司通常在股价较低时实施回购行为，而市场一般认为公司基于信息优势做出的内部估值比外部投资者的估值更准确，从而向市场传达了积极的信息。 ( )

从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值。 ( )

发行审核委员会负责审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。 ( )

风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，股票风险的内涵是投入本金的不安全性。 ( )

证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 ( )

上海证券交易所、深圳证券交易所于1990年’12月以后相继营业。 ( )

金融全球化不仅意味着全球金融活动一体化，而且意味着全球金融风险日益紧密相系并相、互传递。金融风险已成为20世纪90年代以来影响世界经济稳定发展的重要的因素。 ( )

证券的风险性是指证券变现的难易程度。 ( )

作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。 ( )

由于信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通转让创造了条件，因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。 ( )

有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 ． ( )

资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 ( )

由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。 ( )

证券市场监管的意义包括 ( )

我国发行的普通国债的总体情况大致是 ( )

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有 ( )

新《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是 ( )

股东大会的权力包括 ( )

对股票定义的描述，正确的是 ( )

关于独立董事以下说法正确的是 ( )

属于证券业务人员保证性行为的是 ( )

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。

金融债券的发行主体是 ( )

下列关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求说法正确的是 ( )

在证券经纪业务中，代理原则是指 ( )

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是 ( )

20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了( )的特征。

下列叙述正确的是 ( )

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在 ( )

债券与股票比较，两者的相同点有 ( )

债券的基本性质有 ( )

按照我国《基金法》规定，下列哪些事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是 ( )

对基金管理人的概念理解正确的是 ( )

证券交易所的运作系统包括 ( )

以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有 ( )

下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有 ( )

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。

我国的债券指数包括 ( )

对证券投资基金的特点，认识正确的是 ( )

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为 ( )

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是 ( )

下列属于沪深300股指期货交易规则的是 ( )

政府发行实物国债的主要情况有 ( )

分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有 ( )

证券交易所的职能包括 ( )

下列关于记名股票叙述正确的是 ( )

影响金融期货价格的主要因素包括 ( )

关于金融期权与金融期货论述正确的是 ( )

下面关于无面额股票的阐述正确的是 ( )

企业的组织形式可分为 ( )

政府发行债券所筹集的资金可用于 ( )

我国证券发行监管制度包括 ( )

证券交易通常都必须遵循 ( )

证券监管工作的首要目标是 ( )

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由( )正式颁布实施。

证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行 ( )

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投票询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 ( )

《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，属 ( )

《公司法》规定：上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，在现行法律法规框架下，在风险可控、可测、可承受的前提下，证券公司都可以根据市场需要、客户需求和自身能力，探索新业务，开发新产品的是 ( )

以下不属于我国证券服务机构的是 ( )

以下有关大宗交易的成交价格的说法正确的是 ( )

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务的债券发行方式是 ( )

以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的招标方式是 ( )

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用 ( )

中国存托凭证(CDR)是指 ( )

通过资产证券化提高了基础资产的( )，便于投资者进行投资。

下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是 ( )

使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是 ( )

权证持有人有权按规定价格卖出基础资产的是 ( )

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

以下各类基金中，管理费费率最低的是 ( )

黄金基金的主要投资对象是 ( )

封闭式基金的交易方式是 ( )

证券投资基金筹集的资金主要是投向 ( )

信用公司债属于 ( )

有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是 ( )

为了实施某种特殊政策而发行的国债是 ( )

债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金是债券的 ( )

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是 ( )

股票现值是指将( )按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。

股票以面值作为发行价，称为 ( )

证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是 ( )

我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合以下规定：投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 ( )

发行无记名股票的公司，根据《公司法》，以下( )不是其所必须记载的事项。

证券市场按交易场所结构，可以分为 ( )

经国务院批准，中国投资有限责任公司宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，是我国的 ( )

我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的( )的“八字方针”，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所公开买卖的证券是 ( )

证券公司自营业务的最高决策机构是 ( )

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是 ( )

以下不是证券交易所理事会的职责的是 ( )

沪深300指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的( )为权数加权计算。

一般情况下，长期附息债券多采用 ( )

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销，方式是 ( )

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是 ( )

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 ( )

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是 ( )

基金持有人与基金管理人之间的关系是 ( )

下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是 ( )

平衡基金的投资目标是 ( )

长期国债的偿还期一般在 ( )

在债券存续期内票面利率不变的债券是 ( )

政府发行短期国债的目的是 ( )

债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是 ( )

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在( )不得上市交易或转让。

证券业协会和证券交易所属于 ( )

与优先股相比，普通股票的风险 ( )

证券的实际收益与预期收益的背离，或是证券收益的不确定性，是证券的( )特征。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。