2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷72

成长型基金以获取当期最大收入为目的。 ( )

一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。 ( )

证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。 ( )

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )

债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。 ( )

证券公司的分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。 ( )

基本建设债券不是标准化的国债，它是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债券。 ( )

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。 ( )

《证券法》核心宗旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。( )

股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。 ( )

会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。 ( )

我国证券交易所的最高权力机构是理事会。 ( )

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 ( )

信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 ( )

合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。 ( )

证券市场监管的手段主要由法律手段、经济手段和行政手段。 ( )

发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的属欺诈客户行为。 ( )

证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。 ( )

以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％，其余部分向社会公开募集。 ( )

认股权证的剩余有效期越长，市价高于认购价格的可能性越小。 ( )

一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。 ( )

我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金账户。 ( )

因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。 ( )

证券公司只能为单一客户办理定向资产管理业务。 ( )

为节约控制成本，证券公司前台业务运作的同时可以兼做后台管理支持。 ( )

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不能履行债务，二是流通市场风险。 ( )

股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。 ( )

发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级。 ( )

我国发行重点企业债券的目的主要是为了调整投资结构和保证国家重点建设的需要。 ( )

浮动利率债券可以避开因市场利率波动而产生的风险。 ( )

我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。 ( )

证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。 ( )

政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。 ( )

金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的。 ( )

美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟。 ( )

债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。 ( )

股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。 ( )

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。 ( )

业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。 ( )

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ( )

金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的。 ( )

股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。 ( )

无面额股票也称为比例股票或份额股票。 ( )

根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 ( )

由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。 ( )

持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收人和资本利得占投资本金的比率。 ( )

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 ( )

对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 ( )

债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 ( )

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 ( )

基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。 ( )

证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。 ( )

我国现行的证券行制度包括有：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。 ( )

证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 ( )

我国金融期货交易所首个股票指数期货合约为沪深300股指期货。 ( )

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。 ( )

一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。 ( )

上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。 ( )

在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。 ( )

股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。 ( )

《证券市场禁人规定》规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施 ( )

《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是 ( )

关于首次公开发行股票的询价制度，说法正确的是 ( )

《公司法》有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内、容有 ( )

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件 ( )

《公司法》规定公司可以出资的方式有 ( )

证券公司定向资产管理业务的特点是 ( )

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有 ( )

《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括 ( )

我国证券公司独立的客户资产存管制度的内容包括 ( )

证券中介机构包括 ( )

以下属于证券交易所特征的是 ( )

下列关于股票发行方式的说法正确的是 ( )

以下关于证券发行市场与交易市场关系说法正确的是 ( )

证券发行市场的作用主要体现在以下方面 ( )

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关 ( )

金融中介机构积极参与金融衍生工具的主要原因是 ( )

下列关于期货交易的保证金的说法正确的是 ( )

金融衍生工具从基础工具角度分类，可以划分为 ( )

金融期货按基础工具划分，主要有三种类型 ( )

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是 ( )

根据规定，符合条件的基金管理公司办理的受托资产管理业务有 ( )

《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为 ( )

近年来，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点 ( )

我国发行的国际债券主要有 ( )

下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是 ( )

下列关于保险公司次级债务的说法正确的是 ( )

我国现行的金融债券包括有 ( )

股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有 ( )

债券不能收回投资的风险有 ( )

债券上规定资金借贷的权责关系主要有 ( )

国有股资金来源主要有 ( )

股份公司股利支付的一般原则是 ( )

证券公司可以授权其分公司经营的业务有 ( )

市场利率通过以下哪些途径影响股票价格 ( )

证券市场按其层次结构可以分为 ( )

美国次级贷款危机已经演变成了一场全球金融危机和经济危机。在此背景下，全球证券市场的发展呈现出( )等趋势。

“国九条”关于进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作的内容主要有 ( )

证券是指 ( )

证券市场的显著特征是 ( )

( )是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

下列有价证券安全性较高的是 ( )

依法持有并保管基金资产的是 ( )

( )是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中( )的要求。

债券与股票的比较，错误的是 ( )

下列关于公司资产净值的叙述，错误的是 ( )

发行人推销证券的方法不包括 ( )

股票的理论价格用公式表示为 ( )

( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

普通股票和优先股票是按( )分类的。

股东大会是股份公司的 ( )

( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易对象为 ( )

通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。

关于红筹股描述不正确的是 ( )

关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是 ( )

( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

债券投资的主要风险不包括 ( )

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券 ( )

道.琼斯指数股价综合平均数的编制对象是 ( )

下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是 ( )

金融期货交易的对象是 ( )

下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是 ( )

开放式基金的交易价格取决于 ( )

( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是 ( )

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说 ( )

以下不属于证券投资基金特点的是 ( )

在我国，( )负责证券行业性法规的起草。

按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

下列不属于证券中介机构的是 ( )

关于中小企业板指数描述错误的是 ( )

股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值．故也称 ( )

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

按募集方式分类，有价证券可以分为 ( )

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为 ( )

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是 ( )

股权类资产的远期合约不包括 ( )

( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是 ( )

下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是 ( )

根据债券形态分类，债券可分为 ( )

贴现债券到期时按照( )偿还。

以下不属于无面额股票特点的是 ( )

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 ( )

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的 ( )

LOF的汉译名称为 ( )

证券投资基金的主要投资风险不包括 ( )

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是 ( )

新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。

公认的最早的基金机构是 ( )

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的是 ( )

引起股价变动的直接原因是 ( )

证券业协会和证券交易所属于 ( )

下列论述不正确的是 ( )