2015年证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(一)
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证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）
- 正确
- 错误
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证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（ ）
- 正确
- 错误
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证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（ ）
- 正确
- 错误
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根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。（ ）
- 正确
- 错误
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有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。（ ）
- 正确
- 错误
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股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（ ）
- 正确
- 错误
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股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格等于其内在价值。（ ）
- 正确
- 错误
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有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。（ ）
- 正确
- 错误
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收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。（ ）
- 正确
- 错误
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普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。（ ）
- 正确
- 错误
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证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（ ）
- 正确
- 错误
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普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。（ ）
- 正确
- 错误
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日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。（ ）
- 正确
- 错误
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指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（ ）
- 正确
- 错误
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根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）
- 正确
- 错误
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外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。（ ）
- 正确
- 错误
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认沽权证从性质上讲，属于看跌期权。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（ ）
- 正确
- 错误
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无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。
- 正确
- 错误
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从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
- 正确
- 错误
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基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（ ）
- 正确
- 错误
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股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。（ ）
- 正确
- 错误
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股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（ ）
- 正确
- 错误
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在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。（ ）
- 正确
- 错误
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询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡ)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（ ）
- 正确
- 错误
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购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。（ ）
- 正确
- 错误
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资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（ ）
- 正确
- 错误
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我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（ ）
- 正确
- 错误
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我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。（ ）
- 正确
- 错误
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依据《证券投资基金法》规定，基金资产可投资于衍生金融工具。（ ）
- 正确
- 错误
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优先股收益一般高于普通股。（ ）
- 正确
- 错误
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公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
- 正确
- 错误
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债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（ ）
- 正确
- 错误
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开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产再扣除一定的赎回费。（ ）
- 正确
- 错误
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平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（ ）
- 正确
- 错误
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根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3。（ ）
- 正确
- 错误
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我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（ ）
- 正确
- 错误
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股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。
- 正确
- 错误
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不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（ ）
- 正确
- 错误
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第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（ ）
- 正确
- 错误
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外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
- 正确
- 错误
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美式权证可以在权证失效日当日行权；欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。（ ）
- 正确
- 错误
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债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（ ）
- 正确
- 错误
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股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。（ ）
- 正确
- 错误
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我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。（ ）
- 正确
- 错误
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场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（ ）
- 正确
- 错误
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理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（ ）
- 正确
- 错误
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私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（ ）
- 正确
- 错误
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债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
- 正确
- 错误
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按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。（ ）
- 正确
- 错误
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沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（ ）
- 正确
- 错误
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证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（ ）
- 正确
- 错误
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下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（ ）。
- A. 又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
- B. 其价格取决于基础金融产品价格的变动
- C. 包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
- D. 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
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证券交易所的主要职责有（ ）。
- A. 提供交易场所与设施
- B. 制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- C. 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
- D. 确保交易市场的公开、公平和公正
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从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。（ ）
- 正确
- 错误
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下列有价证券中，属于货币证券的有（ ）。
- A. 银行汇票
- B. 银行本票
- C. 银行支票
- D. 银行股票
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下列关于红筹股的描述中，正确的有（ ）。
- A. 红筹股不属于外资股
- B. 红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
- C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
- D. 红筹股属于H股的一种
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证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（ ）。
- A. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
- B. 执行会员大会的决议
- C. 审定对会员的接纳
- D. 制定、修改证券交易所的业务规则
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银行证券是货币证券的一种，它主要包括（ ）。
- A. 银行本票
- B. 银行汇票
- C. 银行支票
- D. 定期存单
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证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。
- A. 举办证券投资咨询报告会
- B. 提供咨询服务
- C. 接受客户委托，代理证券买卖
- D. 通过公开媒体提供投资咨询服务
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下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
- A. 通过公开发售基金份额募集资金，
- B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- C. 在台湾地区称为“证券投资信托基金”
- D. 以资产组合方式进行证券投资活动
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公募证券的优点包括（ ）。
- A. 可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
- B. 可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
- C. 从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
- D. 由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
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下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是（ ）。
- A. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
- B. 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值
- C. 基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
- D. 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致
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下列各项中，属于垃圾债券的特点有（ ）。
- A. 利息高
- B. 风险大
- C. 等级低
- D. 期限长
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外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。
- A. 外国
- B. 香港
- C. 澳门
- D. 台湾地区
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广义的有价证券包括（ ）。
- A. 商业证券
- B. 货币证券
- C. 资本证券
- D. 商品证券
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赋予股东优先认股权的主要目的不包括（ ）。
- A. 保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
- B. 保护原有普通股股东的利益和持股价值
- C. 确保公司股份能足额认购
- D. 增加公司的募集资金
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基金管理人应当履行的职责包括（ ）。
- A. 办理基金备案手续
- B. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
- D. 保存基金托管业务活动的记录、账册；报表和其他相关资料
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中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（ ）。
- A. 为实现金融宏观调控而发行
- B. 发行额度有所不同
- C. 发行对象有所不同
- D. 期限较短
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对证券交易所作出的（ ）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
- A. 不予上市
- B. 暂停上市
- C. 终止上市
- D. 暂停交易
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国有股从资金来源上看主要有（ ）。
- A. 现有国有企业改制时所拥有的净资产
- B. 现有国有企业改制时所拥有的总资产
- C. 政府部门向新建股份公司的投资
- D. 授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
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金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）。
- A. 开户情况
- B. 交易情况
- C. 资金来源
- D. 交易动机
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下列各项中，属于公司债券范畴的有（ ）。
- A. 信用公司债
- B. 不动产抵押公司债
- C. 收益公司债
- D. 附认股权证的公司债
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列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法中，错误的有（ ）。
- A. 都可以记名挂失
- B. 都可以上市流通
- C. 发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成
- D. 都可以提前兑取
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机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（ ）。
- A. 投资资金来源分散而量小
- B. 注重投资的安全性
- C. 收集和分析信息的能力强
- D. 对市场影响力小
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优先股票的特征主要有（ ）。
- A. 股息率固定
- B. 股息分派优先
- C. 剩余资产分配优先
- D. 一般无表决权
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《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（ ）。
- A. 上海证券交易所上市的公司
- B. 深圳证券交易所上市的公司
- C. 发行境外上市外资股的境内股份有限公司
- D. 发行境外上市外资股的境外股份有限公司
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证券业协会的主要职责有（ ）。
- A. 提供交易场所与设施
- B. 协助证券监管机构组织会员执行有关法律
- C. 为会员提供信息服务
- D. 组织培训和开展业务交流
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股票的内在价值也叫做（ ）。
- A. 理论价值
- B. 股票未来收益的现值
- C. 未来资本利得收入
- D. 未来资本增值收益
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下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有（ ）。
- A. 成长型基金风险大、收益高
- B. 收入型基金风险小、收益较低
- C. 平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间
- D. 成长型基金的收益可能低于收入型基金
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证券市场一体化的主要表现是（ ）。
- A. 异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
- B. 个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
- C. 交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
- D. 全球资本市场之间的相关性显著增强
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2005年10月，全国人大修订了（ ），并于2006年1月1日实施。
- A. 《物权法》
- B. 《反垄断法》
- C. 《公司法》
- D. 《证券法》
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基金分配通常的方式有（ ）。
- A. 归还本息
- B. 分配现金
- C. 分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人
- D. 折价发售新基金份额
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封闭式基金扩募或续期应当具备（ ）等条件。
- A. 年收益率高于全国基金平均收益率
- B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法违规行为
- C. 基金持有人大会同意
- D. 中国证监会规定的其他条件
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下列关于股利政策的说法中，正确的有（ ）。
- A. 体现了公司的发展战略和经营思路
- B. 针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润
- C. 采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策
- D. 是股份公司稳健经营的重要指标
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下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有（ ）。
- A. 封闭式基金的募集是一次性的
- B. 一般由证券公司作为承销机构
- C. 在交易所上市交易
- D. 通过证券公司进行委托买卖
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欺诈客户行为包括（ ）。
- A. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- B. 违背客户的委托为其买卖证券
- C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
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（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
- A. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- B. 持有公司5％以上股份的股东
- C. 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
- D. 发行股票或公司债的公司一般工作人员
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下列关于企业年金的描述中，正确的有（ ）。
- A. 资金运作周期长
- B. 对账户资产增值有较高要求
- C. 对投资范围限制严格
- D. 对投资范围限制不多
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下面关于有面额股票的说法中，正确的有（ ）。
- A. 股票票面上记载有一定金额
- B. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
- C. 为股票发行价格的确定提供依据
- D. 我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额
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判断股票的流动性强弱的因素有（ ）。
- A. 市场深度
- B. 市场广度
- C. 报价紧密度
- D. 股票的价格弹性或恢复能力
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资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（ ）。
- A. 股票
- B. 定期存单
- C. 储蓄存单
- D. 公司债券
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下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有（ ）。
- A. 银行间市场发行的债券
- B. 证券公司债券
- C. 财务公司债券
- D. 中央银行票据
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根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（ ）。
- A. 零息债券
- B. 附息债券
- C. 息票累积债券
- D. 记账式债券
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证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（ ）。
- A. 交易对象不同
- B. 交易目的不同
- C. 交易对象的价格决定不同
- D. 市场风险不同
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20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在（ ）。
- A. 投资者法入化
- B. 证券市场一体化
- C. 金融机构混业化
- D. 交易所重组及公司化
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在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（ ）。
- A. 天津市企业交易所
- B. 上海华商证券交易所
- C. 上海众业公所
- D. 上海股份公所
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证券市场的自律性组织包括（ ）。
- A. 证券交易所
- B. 证券监督管理委员会
- C. 证券业协会
- D. 证券信用评级机构
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未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。
- A. 场外证券
- B. 场内证券
- C. 非上市证券
- D. 非挂牌证券
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下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有（ ）。
- A. 流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些
- B. 流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧
- C. 流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
- D. 流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券
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关于基金管理费，下列说法正确的是（ ）。
- A. 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
- B. 基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
- C. 我国基金的年管理费率最初为2.5％，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
- D. 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
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发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。
- A. 资金使用方向
- B. 市场利率变化
- C. 投资者的资信
- D. 债券变现能力
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20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了（ ）。
- A. 国债
- B. 权证
- C. 企业债券
- D. 可转换债券
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下列关于地方政府债券的论述中，错误的是（ ）。
- A. 地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券
- B. 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C. 专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
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根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。
- A. 中国证监会
- B. 证券交易所
- C. 证券业协会
- D. 国家外汇管理局
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在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（ ）。
- A. 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
- B. 全体中标者的中标价格是单一的
- C. 以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
- D. 各中标者的认购价格是不相同的
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基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。
- A. 所有者与经营者
- B. 所有者与监管者
- C. 经营者与监管者
- D. 委托者与受托者
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扬基债券的面值货币单位为（ ）。
- A. 美元
- B. 日元
- C. 发行国货币
- D. 国际货币单位
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下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（ ）。
- A. 股票清仓时，股票所能获得的出售价值
- B. 股票的清算价值应高于账面价值
- C. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
- D. 公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
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关于ETF的描述，错误的是（ ）。
- A. 指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
- B. ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
- C. ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
- D. 多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
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许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（ ）。
- A. 市场利率
- B. 股票价格
- C. 市场汇率
- D. 其他债券价格
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资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。
- A. 资金
- B. 金融投资
- C. 货币投资
- D. 项目投资
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下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是（ ）。
- A. 它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
- B. 一般认为，基金起源于美国
- C. 基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
- D. 开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
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普通开放式基金份额属于（ ）。
- A. 上市证券
- B. 非上市证券
- C. 公司证券
- D. 私募证券
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证券投资咨询人员有（ ）行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁人者。
- A. 挪用所管理的基金资产的
- B. 出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
- C. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
- D. 违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
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普通开放式基金份额属于（ ）。
- A. 上市证券
- B. 非上市证券
- C. 公司证券
- D. 私募证券
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投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则实际收益率为（ ）。
- A. 0
- B. 5%
- C. 10%
- D. 15%
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金融期货交易的对象是（ ）。
- A. 金融期货合约
- B. 股票
- C. 债券
- D. 一定所有权或债权关系的其他金融工具
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债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（ ）。
- A. 美式招标和欧式招标
- B. 美式招标和荷兰式招标
- C. 价格招标和收益率招标
- D. 美式招标和英式招标
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下列各项中，不属于证券交易所特征的是（ ）。
- A. 通过公开竞价的方式决定交易价格
- B. 有固定的交易场所和交易时间
- C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D. 一般投资者本身可以直接进人交易所买卖证券
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下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（ ）。
- A. 由基金托管人管理
- B. 福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
- C. 通过公开发售基金份额筹集资金
- D. 由社会保障基金和社会保险基金组成
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商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（ ）。
- A. 混合资本债
- B. 证券公司债
- C. 商业银行次级债
- D. 保险公司次级债
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社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
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将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（ ）。
- A. 优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
- B. 优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
- C. 优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
- D. 优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
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为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。
- A. 6个月
- B. 8个月
- C. 3个月
- D. 1年
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下列关于实物国债的说法中，正确的是（ ）。
- A. 实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
- B. 实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
- C. 实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
- D. 实物国债是以货币为本位而发行的债券
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可转换公司债券是（ ）。
- A. 风险管理型创新的重要成果
- B. 增强流动型创新的重要成果
- C. 信用创造型创新的重要成果
- D. 股权创新型的重要成果
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下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（ ）。
- A. 上证成分股指数
- B. 上证50指数
- C. 上证红利指数
- D. 上证A股指数
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我国证券投资基金的资金主要投向是（ ）。
- A. 上市的股票和国债
- B. 不动产
- C. 收藏品
- D. 期货
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我国的国债是指（ ）代表国家发行的国家公债。
- A. 财政部
- B. 国务院
- C. 中国人民银行
- D. 国资委
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（ ）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
- A. 看跌期权
- B. 欧式期权
- C. 美式期权
- D. 看涨期权
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债券年利息收入与债券面额之比率称为（ ）。
- A. 票面收益率
- B. 持有期收益率
- C. 到期收益率
- D. 利息收益率
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实际上大多数公司的清算价值总是（ ）账面价值。
- A. 高于
- B. 低于
- C. 等于
- D. 无关
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将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
- A. 募集方式
- B. 证券发行主体的不同
- C. 证券所代表的权利性质
- D. 是否在证券交易所挂牌交易
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从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是（ ）。
- A. 风险管理型创新的重要成果
- B. 增强流动型创新的重要成果
- C. 信用创造型创新的重要成果
- D. 股票创新型创新的重要成果
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我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
- A. 1991
- B. 1992
- C. 1993
- D. 1994
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下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（ ）。
- A. 偿还能力
- B. 资金使用方向
- C. 市场利率变化
- D. 债券变现能力
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中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。
- A. 初步询价
- B. 累计投标询价
- C. 集合竞价
- D. 连续竞价
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公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（ ）。
- A. 可转债
- B. 抵押证券
- C. 担保证券
- D. 金融债券
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沪深300指数每次调整的比例定为不超过（ ）。
- A. 10%
- B. 20%
- C. 15%
- D. 5%
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中证有限公司指数不包括（ ）。
- A. 沪深300指数
- B. 中证规模指数
- C. 沪深300风格指数
- D. 上证成分股指数
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将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
- A. 募集方式
- B. 证券发行主体的不同
- C. 证券所代表的权利性质
- D. 是否在证券交易所挂牌交易
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仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
- A. 一级有担保ADR
- B. 二级有担保ADR
- C. 三级有担保ADR
- D. 144A规则下的私募ADR