2015年证券从业《市场基础知识》专家预测试卷一
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2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证 券公可两类，国家对证券公司实行分类管理。 （ ）
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- 错误
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基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。 （ ）
- 正确
- 错误
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有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（ ）
- 正确
- 错误
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上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。 （ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。 （ ）
- 正确
- 错误
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根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。（ ）
- 正确
- 错误
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证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（ ）
- 正确
- 错误
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多头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。（ ）
- 正确
- 错误
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由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ）
- 正确
- 错误
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中国批准的首家合格境外机构投资者(QFⅡ)是汇丰银行。（ ）
- 正确
- 错误
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股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场 价格的比率。 （ ）
- 正确
- 错误
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商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。（ ）
- 正确
- 错误
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证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（ ）
- 正确
- 错误
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有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。 （ ）
- 正确
- 错误
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道?琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上 公布。 （ ）
- 正确
- 错误
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虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。（ ）
- 正确
- 错误
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债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身有价值， 都是真实资本的代表。（ ）
- 正确
- 错误
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证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证 券监督管理机构。（ ）
- 正确
- 错误
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开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（ ）
- 正确
- 错误
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存托凭证是指一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。（ ）
- 正确
- 错误
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基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（ ）
- 正确
- 错误
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经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
- 正确
- 错误
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证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 （ ）
- 正确
- 错误
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最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（ ）
- 正确
- 错误
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金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。 （ ）
- 正确
- 错误
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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的 一种融资形式。 （ ）
- 正确
- 错误
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反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（ ）
- 正确
- 错误
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基本建设债券是标准化的国债。（ ）
- 正确
- 错误
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目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司 和深圳证券登记结算公司。 （ ）
- 正确
- 错误
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指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（ ）
- 正确
- 错误
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凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。（ ）
- 正确
- 错误
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债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。（ ）
- 正确
- 错误
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基金为中小投资者拓宽了投资渠道。（ ）
- 正确
- 错误
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信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。（ ）
- 正确
- 错误
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利率期货的标的物是利率指数。（ ）
- 正确
- 错误
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股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。（ ）
- 正确
- 错误
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红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。（ ）
- 正确
- 错误
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对于暂时没有集资需要的ADB计划，三级有担保ADB是合适的选择。 （ ）
- 正确
- 错误
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合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。（ ）
- 正确
- 错误
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熊猫债券是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。 （ ）
- 正确
- 错误
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股票发行可以实行折价发行。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ）
- 正确
- 错误
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在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。（ ）
- 正确
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证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。 （ ）
- 正确
- 错误
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基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（ ）
- 正确
- 错误
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基金资产的估值对象是基金的单位净值。 （ ）
- 正确
- 错误
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基金分配通常有两种形式：一是分配现金；二是分配基金的投资组合中的证券。（ ）
- 正确
- 错误
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公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的 法人。 （ ）
- 正确
- 错误
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基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。（ ）
- 正确
- 错误
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证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 （ ）
- 正确
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股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（ ）
- 正确
- 错误
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大多数国家的股票都是无面额股票。（ ）
- 正确
- 错误
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在投资管理上，封闭式基金比开放式基金复杂。（ ）
- 正确
- 错误
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对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（ ）。
- A. 票据发行票据便利性
- B. 货币互换
- C. 垃圾债券
- D. 可转换债券
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货币市场基金不得投资于（ ）。
- A. 股票
- B. 可转换债券
- C. 剩余期限超过397天的债券
- D. 信用评级在AAA以下的企业债券
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对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ ）。
- A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B. 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
- C. 估值日无市价的，且最近交易El后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D. 应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
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在股票觋货市场和股票指数期货市场（ ）。
- A. 做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
- B. 做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
- C. 做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
- D. 做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
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每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
- A. 内在价值
- B. 账面价值
- C. 每股净资产
- D. 股票净值
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基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（ ）。
- A. 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- B. 对证券投资业绩进行预测
- C. 承诺收益或承担损失
- D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
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我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（ ）。
- A. 有限售条件股份和已上市流动股份
- B. 有限售条件股份和无限售条件股份
- C. 未上市流通股份和无限售条件股份
- D. 未上市流通股份和已上市流通股份
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债券反映了债权债务关系，其定义包含了（ ）等方面的基本内容。
- A. 债券是由债务人出具的
- B. 债务人有一定的条件利用他人资金
- C. 债权人可以随时转让债券
- D. 债券的面额单位是本国本位币
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证券市场监管的对象包括（ ）。
- A. 证券发行人
- B. 个人投资者
- C. 机构投资者
- D. 证券中介机构
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《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：（ ）。
- A. 向投资者承诺一定的收益率
- B. 办理基金备案手续
- C. 编制中期和年度基金报告
- D. 招集基金份额持有人大会
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货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。
- A. 股票
- B. 可转换债券
- C. 流通受限的证券
- D. 期限在1年以内的中央银行票据
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股价指数的编制方法可分为（ ）。
- A. 相对法
- B. 综合法
- C. 修正法
- D. 基期加权法
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投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（ ）的未来变化趋势。
- A. 利率
- B. 汇率
- C. 股价
- D. 利率政策
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《中华人民共和国证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
- A. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- B. 持有公司5%以上股份的股东
- C. 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
- D. 发行股票或公司债的公司一般工作人员
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国际债券与国内债券相比，特征包括：（ ）。
- A. 资金来源广
- B. 发行规模大
- C. 存在汇率风险
- D. 存在信用风险
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无面额股票的特点是（ ）。
- A. 可以明确表示每股所代表的股权比例
- B. 发行或转让价格灵活
- C. 便于股票分割
- D. 为股票发行价格提供依据
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记名股票的特点有（ ）。
- A. 股东权利归属于记名股东
- B. 安全性较差
- C. 转让时须履行登记手续
- D. 便于挂失
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按交易场所划分，证券市场可分为（ ）。
- A. 场内市场
- B. 场外市场
- C. 国内市场
- D. 国际市场
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下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（ ）。
- A. 严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
- B. 本币贬值一定会使股票价格上升
- C. 通货膨胀一定会使股票价格上升
- D. 股价往往先于经济周期的变动而波动
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开放式基金的特点有（ ）。
- A. 没有预定存续期限
- B. 没有发行规模限制
- C. 可以上市交易
- D. 基金份额可以赎回
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关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（ ）。
- A. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
- B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
- C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
- D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
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认股权证的要素有（ ）。
- A. 认股数量
- B. 认股地点
- C. 认股期限
- D. 认股价格
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证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券市场中介机构。
- A. 证券公司
- B. 会计师事务所
- C. 证券交易所
- D. 资产评估机构
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根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（ ）。
- A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
- B. 对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
- C. 在国内设立分支机构
- D. 投资与有价证券研究、咨询
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证券投资基金的资金主要投向是（ ）。
- A. 实业
- B. 储蓄
- C. 有价证券
- D. 能源
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可转换公司债一般要经（ ）决议通过才能发行。
- A. 股东大会
- B. 总经理
- C. 监事会
- D. 董事会
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确定债券票面币种主要的方法是（ ）。
- A. 在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
- B. 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
- C. 还应考虑债券发行者本身对币种的需要
- D. 主要考虑承销商对币种的需要
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关于ETFS与封闭式基金，以下说法不正确的是（ ）。
- A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
- B. ETFS发行后规模固定
- C. ETFS只需每季度公布一次财务状况
- D. 封闭式基金没有固定的存续期
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合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（ ）。
- A. 基金管理机构
- B. 保险公司
- C. 证券公司
- D. 其他资产管理机构
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我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（ ）。
- A. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
- B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
- C. 按照规定召集基金份额持有人大会
- D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
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国际债券的发行人主要有（ ）。
- A. 各国政府
- B. 政府所属机构
- C. 银行及其他金融机构
- D. 跨国企业法定代表人
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按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括（ ）。
- A. 公司名称
- B. 公司登记成立的日期
- C. 股票种类
- D. 股份公司的主营业务范围
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股票应载明的事项主要有（ ）。
- A. 票面金额
- B. 股票的编号
- C. 公司名称
- D. 公司法定代表人姓名
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证券公司不得接受下列全权委托：（ ）。
- A. 决定证券买卖
- B. 选择证券种类
- C. 决定买卖数量
- D. 决定买卖价格
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在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（ ）。
- A. 机构投资者
- B. 个人投资者
- C. 投机者
- D. 投资者
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对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是（ ）。
- A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
- B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
- C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
- D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
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我国的外资股包括（ ）。
- A. 红筹股
- B. 蓝筹股
- C. 境内上市外资股
- D. 境外上市外资股
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证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ）。
- A. 基金信息披露费用
- B. 基金分红手续费
- C. 清算费用
- D. 基金持有人大会费用
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关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（ ）。
- A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B. 按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C. 按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
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在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（ ）。
- A. 原STAQ、NET系统挂牌公司
- B. 沪、深圳证券交易所退市公司
- C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
- D. 沪、深圳证券交易所上市公司
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证券投资基金的资金主要投向（ ）。
- A. 实业
- B. 邮票
- C. 有价证券
- D. 珠宝
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2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（ ）。
- A. 10%
- B. 20%
- C. 25%
- D. 30%
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龙债券利率的确定基准是（ ）。
- A. 美国联邦基金利率
- B. 伦敦银行同业拆放利率
- C. 新加坡银行同业拆放利率
- D. 香港银行同业拆放利率
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优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
- A. 参与优先股
- B. 累积优先股
- C. 可赎回优先股
- D. 股息率可调整优先股
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国家股、法人股等是按（ ）来划分。
- A. 股票上市地点
- B. 股票投资主体的不同性质
- C. 股票上市主要监管部门
- D. 股票是否公开发行
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关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
- A. 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
- B. 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
- C. 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
- D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
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（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让 凭证。
- A. 债券期权
- B. 可转换债券
- C. 借贷凭证
- D. 存托凭证
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在证券发行制度中，（ ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
- A. 审批制
- B. 特许制
- C. 核准制
- D. 注册制
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目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。
- A. 实物债券
- B. 凭证式债券
- C. 记账式债券
- D. 以上都不能在证交所交易
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一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
- A. 地方政府债券
- B. 公司债券
- C. 优先股票
- D. 普通股票
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下面（ ）不是证券市场具有的三个显著特征。
- A. 证券市场是价值直接交换的场所
- B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
- C. 证券市场是风险直接交换的场所
- D. 证券市场是货币直接交易的场所
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（ ）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
- A. 股权类产品的衍生工具
- B. 货币衍生工具
- C. 利率衍生工具
- D. 信用衍生工具
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以下不是非累积优先股票的特点是（ ）。
- A. 股息分派以年度为界
- B. 股息分派以固定股息率为上限
- C. 股东收入的稳定性高
- D. 公司股息分红的负担轻
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美国最早的证券交易所是（ ）。
- A. 纽约证券交易所
- B. 芝加哥证券交易所
- C. 费城证券交易所
- D. 波士顿证券交易所
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股票的内在价值是指（ ）。
- A. 股票票面上的标明金额
- B. 股票的成交市价
- C. 股票未来收益的现值
- D. 中介机构评估的证券价值
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中国证券业协会于（ ）成立。
- A. 1990年12月
- B. 1991年7月
- C. 1991年8月
- D. 1993年5月
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发行核准制度规定由（ ）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。{
- A. 中国证券监督管理委员会
- B. 中国人民银行
- C. 国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
- D. 证券交易所
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我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公 司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。
- A. 1年
- B. 2年
- C. 6个月
- D. 3个月
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证券业协会性质上是一种（ ）。
- A. 证券监督机构
- B. 证券服务机构
- C. 自律性组织
- D. 证券投资人
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中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。
- A. 拥有剩余资金
- B. 盈利
- C. 弥补资金的不足
- D. 宏观调控
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股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）进行分类。
- A. 证券化的基础资产不同
- B. 证券化产品的金融属性不同
- C. 资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
- D. 资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
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上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。
- A. 15%
- B. 20%
- C. 25%
- D. 30%
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（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
- A. 看跌期权
- B. 美式期权
- C. 欧式期权
- D. 看涨期权
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上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
- A. 8%
- B. 4%
- C. 6%
- D. 5%
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下列关于股票收益的说法中，错误的是（ ）。
- A. 包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
- B. 收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
- C. 股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
- D. 现金股息是资本利得的一种形式
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收益公司债券与其他债券的区别在于（ ）。
- A. 可以转换成公司股份
- B. 不以公司任何资产作担保
- C. 只有在公司盈利时才支付利息
- D. 持有人享有优先购买公司股票权
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贴现债券的发行属于（ ）。
- A. 平价发行
- B. 溢价发行
- C. 折价发行
- D. 免税发行
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以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（ ）。
- A. A股
- B. S股
- C. B股
- D. L股
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股票从性质上看，是一种（ ）证券。
- A. 物权证券
- B. 债权证券
- C. 综合权利证券
- D. 既是物权证券又是债权证券
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下列不属于证券中介机构的有（ ）。
- A. 证券业协会
- B. 会计师事务所
- C. 律师事务所
- D. 资产评估机构
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战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（ ）。
- A. 6个月
- B. 12个月
- C. 2年
- D. 5年
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国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（ ）。
- A. 配股
- B. 转配股
- C. 除权股
- D. 除息股
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基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。
- A. 所有人与经营者的关系
- B. 经营与监督的关系
- C. 合作关系
- D. 竞争关系
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股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。
- A. 附权股
- B. 含权股
- C. 除权股
- D. 复权股
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ETF的汉译名称为（ ）。
- A. 存托凭证
- B. 交易所交易基金
- C. 上市开放式基金
- D. 指数参与份额
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股票的理论价格用公式表示（ ）。
- A. 股票价格=发行价／必要收益率
- B. 股票价格=必要收益率／预期股息
- C. 股票价格=预期股息／必要收益率
- D. 股票价格=预期股价／每股赢利
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（ ）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
- A. 金融期权
- B. 资产证券化
- C. 证券化产品
- D. 结构化金融衍生产品
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境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
- A. 外国的自然人、法人和其他组织
- B. 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
- C. 定居在国外的中国公民
- D. 留学海归的中国公民
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下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
- A. 股票是有价证券、要式证券
- B. 股票是证权证券、资本证券
- C. 股票是综合权利证券
- D. 股票是物权证券、债权证券
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下列哪些不是基金份额持有人的义务（ ）。
- A. 缴纳基金认购款项及规定费用
- B. 承担基金亏损或终止的无限责任
- C. 在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
- D. 交易行为必须合法
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（ ）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
- A. 卖出期权
- B. 欧式期极
- C. 美式期权
- D. 看涨期权
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从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
- A. 账簿
- B. 法律凭证
- C. 债券
- D. 股票
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同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
- A. 资本市场
- B. 长期资金融通市场
- C. 贷款市场
- D. 货币市场
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下面不是普通股股东的权利是（ ）。
- A. 公司重大决策参与权
- B. 查阅公司债券存根
- C. 公司资产收益权和剩余资产分配权
- D. 优先分配公司剩余资产
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不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
- A. 信用公司债
- B. 保证公司债
- C. 不动产抵押公司债
- D. 信托公司债
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社会保障基金的资金来源不包括（ ）。
- A. 国有股减持划入的资金和股权资产
- B. 中央财政拨入资金
- C. 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
- D. 企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
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证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
- A. 5日
- B. 10日
- C. 1个月
- D. 15日
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期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（ ）的补偿。
- A. 信用风险
- B. 通胀风险
- C. 利率风险
- D. 经营风险
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无面额股票的价值与公司净资产价值（ ）。
- A. 同方向变化
- B. 反方向变化
- C. 相等
- D. 无关
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用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（ ）。
- A. 保证金制度
- B. 无负债结算制度
- C. 限仓制度
- D. 集中交易制度
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发起人应在股款缴足后的（ ）天之内主持召开创立大会。
- A. 15
- B. 30
- C. 60
- D. 120
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我国的基金指数是（ ）。
- A. 由上证基金指数和中证基金指数组成
- B. 由上证基金指数和深圳基金指数组成
- C. 由上证指数和深圳基金指数组成
- D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
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股票价格指数期货的出现主要是为了规避（ ）。
- A. 市场风险
- B. 非系统性风险
- C. 系统性风险
- D. 违约风险
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看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利。
- A. 协定价格
- B. 期权价格
- C. 市场价格
- D. 期权费加买入价格
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标准普尔指数采用的是（ ）指数。
- A. 费雪理想式
- B. 派许加权
- C. 拉斯贝尔加权
- D. 几何加权股价
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股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）．
- A. 现值理论
- B. 预期理论
- C. 合理收益理论
- D. 流动性理论
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下列说法错误的是（ ）。
- A. 收益与风险相对应
- B. 同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
- C. 股票的收益率一般会高于债券
- D. 不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
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债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
- A. 债权
- B. 资金使用权
- C. 财产支配权
- D. 资产所有权
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最普通、最常见的股票是（ ）。
- A. 优先股票
- B. 普通股票
- C. 无面额股票
- D. 无记名股票
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证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。
- A. 其本人负责
- B. 所属证券公司承担全部责任
- C. 证券登记结算公司负连带责任
- D. 证券登记结算公司负全部责任