2015年证券从业《市场基础知识》全真模拟试卷试卷四

欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，但这些认股权证不可以与主体债券相分离进行单独交易。（　　）

《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（　　）

对指令的执行情况进行查询，不必将执行结果通知基金管理人。（　　）

风险调整衡量指标的基本思路就是通过对收益加以风险调整，得到一个可以同时对收益与风险加以考虑的综合指标，以期能够排除风险因素对绩效评价的不利影响。（　　）

在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。（　　）

我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20% ，目前减半征收。（　　）

1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。

依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将有三个基本办事机构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构;第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司;第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。 （　　）

一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）

上证分类指数以1993年5月1日为基期。

有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（　　）

债券的价格是将朱来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（　　）

衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（　　）

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（　　）

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的次要阶段。（　　）

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（　　）

如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 （　　）

代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。（　　）

我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近期末净资产额的50％。（　　）

证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。（　　）

开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。（　　）

资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。（　　）

我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（　　）

股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易（　　）

我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（　　）

证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。

契约型基金筹集的资金属于借入资金（　　）

股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（　　）

从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（　　）

固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。（　　）

从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（　　）

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（　　）

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。（　　）

符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。（　　）

全国银行间债券市场交易资金清算不包括基金在银行间市场进行债券买卖。（　　）

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。（　　）

证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　）

金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。（　　）

深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（　　）

证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。（　　）

债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（　　）

2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（　　）

《证券投资基金法》规定，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。（　　）

黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（　　）

开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。（　　）

根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别，按照公允价格计价。（　　）

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（　　）

基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（　　）

一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　）

股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（　　）

按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（　　）

基金托管人更换的条件有（　　）。

金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（　　）是金融市场主体。

下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（　　）。

政府发行债券所筹集的资金可以用于（　　）。

国际证监会公布的监管目标为（　　）。

对基金、股票与债券的认识正确的是（　　）。

证券交易所的职能包括（　　）。

恒生流通精选指数系列由（　　）组成。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（　　）。

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（　　）。

下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（　　）。

场外交易市场具有（　　）等特征。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。

证券公司可以授权其分公司经营的业务有（　　）。

发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列（　　）内容的中期报告，并予以公布。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(　　)。

2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。

根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为（　　）　。

债券的票面要素包括（　　）。

假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（　　）。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。

除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（　　）。

我国《公司法》的调整对象包括(　　)。

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（　　）。

债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（　　）　。

代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（　　）。

参与证券投资的金融机构有(　　)等。

有价证券具有的主要特征是（　　）。

下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。

可以投资证券市场的各类基金包括(　　)。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（　　）。

下面的（　　）不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

下列关于通货膨胀的阐述，正确的是（　　）。

金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（　　）是金融市场主体。

我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（　　）。

根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（　　）。

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　　）实现内部控制目标。

下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（　　）。

以下关于股利政策的说法错误的是（　　）。

下列债券中信用风险最小的是（　　）

下列关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（　　）。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

下列对记名股票特点的表述错误的是（　　）。

扬基债券的面值的货币单位为（　　）。

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

通常，期货交易所规定的大户报告限额（　　）限仓限额。

股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（　　）。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　　）。

企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（　　）不是其期限。

以下关于股票的说法错误的是（　　）。

金融期货的（　　）功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

信用衍生工具是指以（　　）为基础变量的金融衍生工具。

对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。

（　　）属于财政政策的手段。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（　　）。

按（　　）不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金

按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　），封闭式基金一般采用（　　）方式分红。

在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面（　　）是间接融资的金融机构。

按（　　）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（　　）。

债券年利息收入与债券面额之比率称为（　　）。

下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（　　）。

证券投资基金资产估值的对象是（　　）。

标准化的远期交易是（　　）。

认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。

证券市场走向集中化的重要标志之一是（　　）的诞生。

下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（　　）。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　　）。

根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（　　）。

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（　　）。

下列关于基金托管费的阐述错误的是（　　）。

对证券投资基金的认识错误的是（　　）。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（　　）特性。

某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1．30元，则股利收益率是（　　）。

证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（　　）。

基金资产估值的最终目的是（　　）。

中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（　　）的组织形式。

上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。

以下有关实物债券的表述中正确的是（　　）。

从2007年6月起，浮息债券以（　　）银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。

股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（　　）。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　　）发挥作用。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（　　）。

新中国成立以来，在（　　），我国停止发行国债。

中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（　　）。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（　　）。

在没有优先股票的条件下，（　　）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

契约型基金是基于（　　）组织起来的代理投资方式。

依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（　　）。

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（　　）。

龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于（　　）。

英国最具权威性的股价指数是（　　）。

持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数额达到（　　）该比例之日起三日内向公司报告。