2015年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)

保险外汇资金可以投资于任何海外证券交易所上市的所有股票。（　　）

我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（　　）

建业股息来自于公司盈利。 （　　）

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（　　）

利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（　　）

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2／3的票数选举产生。（　　）

变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。（　　）

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（　　）

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长， 利率上升。 （　　）

商品证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（　　）

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 （　　）

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（　　）

开放式基金通常上市交易。（　　）

转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化，唯一不变的是发行在外的总股数。（　　）

可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 （　　）

外资股是指在境外上市的外资股。（　　）

外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。（　　）

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。（　　）

在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（　　）

在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收人，另一种是资本损益。（　　）

偿还期在1年以上,10年以下的国债被称为中期国债。（　　）

在证券公司的管理中，往往把保持流动性作为最重要的原则。（　　）

股票的清算价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价、值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（　　）

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 （　　）

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（　　）

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证 券监督管理机构。（　　）

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（　　）

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（　　）

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 （　　）

要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。（　　）

有限责任公司可以向社会公开发行股票。 （　　）

场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，其组织方式为做市商制。（　　）

股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。（　　）

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以 分散。 （　　）

道?琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上 公布。 （　　）

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（　　）

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。（　　）

利率期货的标的物是利率指数。（　　）

在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。（　　）

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（　　）

主要依靠分析（　　）来判断股票的流动性强弱。

可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。

影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

巨额赎回风险不是（　　）所特有的风险。

场外交易的特点有（　　）。

汇率下降，在传统理论中，会出现（　　）的现象。

国家股从资金来源上看，主要来源于（　　）。

以下的股票指数中，属于样本指数类的有（　　）。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（　　）等类别。

与其他债券相比，政府债券有以下特点（　　）。

基金管理人在遇到（　　）时，有权暂停估值。

非累积优先股票的特点是（　　）。

股票收益的特点是（　　）。

证券交易内幕知情人不包括（　　）。

影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

开放式基金的特点有（　　）。

债券反映了债权债务关系，其定义包含了（　　）等方面的基本内容。

公开披露的基金信息包括（　　）。

按交易场所划分，证券市场可分为（　　）。

基金收益的构成包括（　　）。

下面关于期权和期权交易的说法正确的是（　　）。

根据选择权的性质划分，金融期权的可以分为（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有（　　）。

影响认股权证价值的因素主要有（　　）。

市场利率通过（　　）的途径影响股票价格。

确定债券票面币种主要的方法是（　　）。

下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（　　）。

以下关于风险的说法，正确的是（　　）。

证券公司不得接受下列全权委托：（　　）。

基金资产净值是指（　　）。

可转换证券的要素包括（　　）。

根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（　　）。

证券市场的基本功能是（　　）。

根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，提供中期报告。

下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（　　）。

和一般债券相比较，收益公司债券具有（　　）的特征。

（　　）是不能流通转让的。

在我国，金融债券包括（　　）。

目前全世界的证券发行方式主要有（　　）。

根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）等几个标准。

基金与股票、债券的区别在于（　　）。

关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。

股票收益包括（　　）。

货币证券包括（　　）。

以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。

金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。

结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（　　）。

认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（　　）人民币。

证券市场的监管原则不包括（　　）。

政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为（　　）。

发行核准制度规定由（　　）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。

记名股票必须置备股东名册，其中（　　）不是股东名册的必备事项。

（　　）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（　　）。

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（　　）。

某公司l995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为（　　）。

通常，期货交易所规定的大户报告限额（　　）限仓限额。

根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（　　）。

封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。

股票的内在价值是指（　　）。

从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是（　　）。

投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（　　）。

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　　）原则解释法律和处理问题。

金融机构发行金融债券使得其资金来源（　　）。

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（　　）元。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。

封闭式基金基金单位的交易方式是（　　）。

证券是指用以证明或设定权利所做成的（　　），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

零息债券、附息债券和息票累积债券是按（　　）对债券进行分类。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（　　）。

下列对我国证券投资基金的认识正确的是（　　）。

（　　）不是金融期货与金融期权的区别。

基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。

在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。

金融期货中最先产生的品种是（　　）。

按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。

准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

安全性最高的有价证券是（　　）。

关于基金的运作费用下列说法正确的是（　　）。

某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是（　　）。

我国股市一般采用（　　）的委托有效期。

场外交易市场主要具有以下功能：（　　）。

证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（　　）。

世界上第一个股票交易所出现在（　　）。

现在的恒生指数基期指数为（　　）。

（　　）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平 均值。

世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（　　），在法律上统称为“经纪人——交易商”。

商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（　　）的凭证。

招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（　　）。

可转换债券实质上是一种普通股票的（　　）。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（　　）。

附有交换条款的债券是指（　　）。

（　　）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。

下面关于股票和债券的描述，正确的是（　　）

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。

上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（　　）。

由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（　　）。

证券公司高级管理人员应当经（　　）依法核准。

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（　　）。

（　　）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。

（　　）是我国企业债券发行的监管机构。

下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（　　）。