2016年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(1)

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。   （　　）

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。   （　　）

我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。   （　　）

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。   （　　）

香港恒生指数不包括H股。   （　　）

债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。   （　　）

股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。   （　　）

我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的资产支持证券。   （　　）

股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。（　　）

目前，我国境内政策性银行不允许在香港发行人民币债券。   （　　）

单独或合并持有证券公司1％以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。（　　）

证券金融公司应当自每一个会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。 （　　）

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。   （　　）

与LOF不同，ETF的申购和赎回均以现金方式进行。   （　　）

一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。   （　　）

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。   （　　）

基金运作费用是直接向投资者收取的。   （　　）

从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。   （　　）

在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。 （　　）

我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。   （　　）

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。   （　　）

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。   （　　）

短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。   （　　）

在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。   （　　）

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。   （　　）

一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（　　）

保本基金不存在本金损失的风险。   （　　）

红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。   （　　）

派发股票股息后，得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额增大。   （　　）

在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。   （　　）

境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。   （　　）

证券的交易价格受证券发行价格的制约和影响。   （　　）

LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。   （　　）

由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。   （　　）

利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。   （　　）

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（　　）

证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。   （　　）

证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。   （　　）

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。   （　　）

证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。   （　　）

管理型投资公司ETF的特点是（　　）。

下列属于证券公司不正当竞争行为的有（　　）。

债券柜台交易市场的特点有（　　）。

信用违约互换(CDS)交易的危险来自（　　）。

我国发行的普通国债的总体情况大致是（　　）。

下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（　　）。

以下属于证券市场的特征的是（　　）。

认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有（　　）。

下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。

证券监管部门主要从（　　）几个方面建立诚信问责制度。

下面关于外国债券的论述，正确的有（　　）。

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（　　）。

财政政策对股票价格的影响包括（　　）。

对冲基金具有的特点是（　　）。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。

普通股股东的义务有（　　）。

下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。

我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（　　）。

国际金融市场上的主要参考利率期货有（　　）。

在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为（　　）。

可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。

在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准包括（　　）。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（　　）。

下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（　　）。

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。

债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含（　　）。

我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。

担任合规总监的任职选择条款包括（　　）。

根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。

以下属于货币市场基金的有（　　）。

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。

固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（　　）。

证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（　　）。

恒生流通精选指数系列包括（　　）。

债券反映了债权债务关系，其定义包含了（　　）等方面的基本内容。

下列各项属于证券发行市场的作用是（　　）。

公司制证券交易所（　　）。

市场利率通过（　　）的途径影响股票价格。

下列关于企业年金的描述中，正确的有（　　）。

保证期货交易正常进行的规则包括（　　）。

下列有关股票性质的说法中，正确的有（　　）。

主要依靠分析（　　）来判断股票的流动性强弱。

关于证券发行制度叙述正确的是（　　）。

设立证券公司需要符合的条件有（　　）。

关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。

流动性是债券的特征之一，它取决于（　　）。

发放股票股利的目的是（　　）。 

目前我国权证交易实行（　　）回转交易。

股份有限公司监事会的职能主要包括（　　）。

目前我国货币基金的年管理费率在（　　）左右。

股价指数期货正式产生于（　　）。

《中华人民共和国证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。

我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（　　）。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

下列对我国证券投资基金的认识正确的是（　　）。

在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 （　　）为准。

贴现债券的发行属于（　　）。

下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?（　　）

股票的收益不包括（　　）。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（　　）特征。

股票的理论价格用公式表示（　　）。

我国证券公司的组织形式为（　　）。

下面（　　）不是记名股票的特点。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。

无记名国债为（　　），是一种票面上不记载债权人姓名或单位名称，但印有发行年度、券面金额等内容以记录债权而发行的国债，是我国发行历史最长的一种国债。

关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（　　）。

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（　　）。

国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（　　）。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。

股票投资的资本增值收益来自于（　　）。

证券公司净资本与负债的比例不得低于（　　）。

公司增加或减少注册资本，应由（　　）做出决议。

证券交易所必须限定（　　）。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（　　）。

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是（　　）。

代办股份转让市场的涨跌幅限制为（　　）。

由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（　　）

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权是（　　）。

下列选项中，（　　）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

我国选择以银行间市场发行的债券作为我国（　　）的主要形式。

证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（　　）。

1993～1998年是我国证券市场的（　　）。

中国国内现有（　　）的ADR计划。

在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）。

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。

通常，期货交易所规定的大户报告限额（　　）限仓限额。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。

开放式基金是指（　　）。

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。

证券市场监管的（　　）要求证券市场具有充分的透明度。

附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（　　）。

我国《刑法》规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（　　）个月内不得上市交易或转让。

证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）。

目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。

上海证券交易所于（　　）正式营业。

依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于 （　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（　　）以上。

下列不属于证券投资基金的特点是（　　）。

（　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

关于认股权证论述不正确的是（　　）。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。

单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（　　）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。

结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（　　）。

下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。

通常说的“B股”是指（　　）。