2016年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(4)

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（　　）

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。   （　　）

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。   （　　）

在投资管理上，封闭式基金比开放式基金复杂。   （　　）

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。   （　　）

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。   （　　）

只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。   （　　）

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。(   )

目前我国的基金部分是契约型基金。   （　　）

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。   （　　）

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。   （　　）

证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。   （　　）

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。   （　　）

一般来说，董事会更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益；股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途。   （　　）

上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。   （　　）

最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。   （　　）

三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。   （　　）

根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。      （　　）

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。   （　　）

偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为60％～80％。   （　　）

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人、调出资金。   （　　）

境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。   （　　）

基金资产的估值对象是基金的单位净值。   （　　）

净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。   （　　）

根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。   （　　）

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。       （　　）

证券交易市场又称为证券一级市场或者初级市场。   （　　）

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。   （　　）

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。 （　　）

按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生产品。   （　　）

权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。   （　　）

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。   （　　）

要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。   （　　）

基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。   （　　）

美国第一个证券交易所是在费城成立的。   （　　）

转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化，唯一不变的是发行在外的总股数。   （　　）

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。   （　　）

股票既可以平价发行，也可以溢价发行。   （　　）

在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。   （　　）

从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。   （　　）

债券不能收回的情况有（　　）。

权证按基础资产分类，可分为（　　）。

我国的外资股包括（　　）。

证券公司不得接受下列全权委托：（　　）。

契约型基金的当事人有（　　）。

证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。

下列属于（　　）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。

非累积优先股票的特点有（　　）。

我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（　　）。

证券具有收益性，有价证券的收益表现为（　　）。

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。

股票应载明的主要事项有（　　）。

债券的票面利率主要受哪些因素的影响?（　　）

下面选项中，（　　）会影响期权价格。

证券交易所的监管职能包括（　　）。

信息系统发布网络可由以下（　　）组成。

根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是（　　）。

银行债券柜台交易也将为商业银行带来现金流，包括（　　）。

对冲基金的特点是（　　）。

场外交易的特点是（　　）。

公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。

固定收益证券综合电子平台是为（　　）提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。 

下述说法正确的有（　　）。

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（　　）。

20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（　　）。

证券金融公司应当每个交易日结束后，公布的数据有（　　）。

我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（　　）。

可转换证券的要素包括（　　）。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。

下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）的情形。

创业板股票首次公开发行的程序包括（　　）。

如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）

有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

货币证券包括（　　）。

关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

注册公司时，股东的出资方式可以有以下方式（　　）。

在我国，金融债券包括（　　）。

目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类别有（　　）。

股价指数的编制方法可分为（　　）。

下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（　　）。

可转换公司债的票面利率由发行人根据（　　）确定。

证券公司的资产管理业务包括（　　）。

和一般债券相比较，收益公司债券具有（　　）的特征。

根据《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的有（　　）。

下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（　　）。

（　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

下面关于平衡型基金的说法正确的是（　　）。

社会保障基金的资金来源不包括（　　）。

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（　　）。

对发行人来说，采用（　　）发行可在较短时间内筹集到资金，发行风险较小。

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（　　）。

关于私募证券的特征，下列说法正确的是（　　）。

股息的来源是公司的（　　）。

用（　　）方式付息的债券通常被称为无息债券。

政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为（　　）。

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

对在（　　）市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个定价阶段。

中国证券登记结算公司仅为（　　）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　　）原则解释法律和处理问题。

基础资产价格与期权价格的关系是（　　）。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（　　）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

美国一般将联邦政府发行（　　）视为无风险证券，并将其利率视为无风险利率。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。

代办股份转让系统又称为（　　）。

股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（　　）五倍以下罚金。

（　　）是我国企业债券发行的监管机构。

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（　　）行为。

关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。

在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资（　　）。

优先认股权实际上是一种普通股票的（　　）。

某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（　　），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（　　）级分类。

《中华人民共和国证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。

关于中证全债指数，下列叙述错误的有（　　）。

关于基金的运作费用下列说法正确的是（　　）。

用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（　　）。

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（　　）。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。

期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（　　）。

（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

证券投资基金资产的名义持有人是（　　）。

零息债券、附息债券和息票累积债券是按（　　）对债券进行分类。

可转换债券实质上是一种普通股票的（　　）n

一般情况下，长期附息债券多采用（　　）招标。

权证的要素中，权证类别即表明该权证属于（　　）。

可转换公司债券是（　　）。

下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（　　）。

证券业协会性质上是一种（　　）。

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。

目前（　　）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

1973年，全球第一家期权交易所（　　）成立。

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（　　）。

根据（　　）划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应（　　）。

下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（　　）。

股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（　　）。

银行本票是一种（　　）。

证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（　　）特征。

信用风险是（　　）的主要风险。

美国最早的证券交易所是（　　）。

下列不属于证券中介机构的有（　　）。

基金托管人是（　　）权益的代表。