2016年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(5)

无风险收益率作为把资金投资于某一一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。   （　　）

净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。   （　　）

会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。 （　　）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产可投资予金融衍生产品。 （　　）

银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。   （　　）

证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。   （　　）

在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。   （　　）

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。   （　　）

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。   （　　）

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。   （　　）

偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。   （　　）

目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。   （　　）

股票实质上代表了股东对股份公司资产的所有权。   （　　）

银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。   （　　）

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15％。   （　　）

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。 （　　）

股东大会是股份有限公司的权力机构。   （　　）

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。   （　　）

证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者。要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明等。   （　　）

债券票面的四个基本要素：债券的票面价值、到期期限、票面利率和发行者名称，是需要在债券票面上印制出来的。   （　　）

投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。   （　　）

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。   （　　）

固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。   （　　）

契约型基金应当设有董事会。   （　　）

指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。   （　　）

我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。   （　　）

上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10％的，应当由股东大会做出决议。   （　　）

证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。   （　　）

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。   （　　）

对操纵市场的行为可根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》等进行处罚。   （　　）

2012年4月28日公布了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》。健全股份有限公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责。   （　　）

我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。   （　　）

道·琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。 （　　）

与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。   （　　）

非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。   （　　）

当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。   （　　）

一般而言，短期次级债券不计入净资本，而长期次级债务则全部计入净资本。(   )

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。 （　　）

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。   （　　）

社会保险基金的结余额应全部用于购买国债。   （　　）

（　　）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。

国际债券与国内债券相比，特征包括：（　　）。

影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（　　）。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（　　）是间接融通的工具。

下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（　　）。

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的行为：（　　）。

根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（　　）。

国债按资金用途可以分为（　　）。

证券市场的参与者包括（　　）。

证券投资基金的运作费包括（　　）等。

契约型基金与公司型基金的区别主要在于（　　）。

下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是（　　）。

证券公司的（　　）必须经证券监督机构批准。

货币市场基金不得投资于（　　）。

下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（　　）。

普通股股东的权利有（　　）。

以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。

设立基金管理公司，应当具备下列条件：（　　）。

从l970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。

次贷危机以来，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在哪几个方面? （　　）

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（　　）。

在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（　　）。

中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即（　　）。

在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）等三种方式。

非累积优先股票的特点是（　　）。

下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（　　）。

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度，该制度的特点包括（　　）。

证券收益性的多少通常取决于（　　）。

上市公司应紧紧围绕（　　）几个重点加强诚信建设。

基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（　　）。

合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（　　）。

基金管理人遇到下列（　　）情况时，有权暂停估值。

场外交易市场的功能包括（　　）。

RQFIl和QFIl的主要区别在于（　　）。

金融期货的主要交易制度有（　　）。

《中华人民共和国证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

我国企业债券的主要种类有（　　）。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（　　）。

根据我国有关规定，下列（　　）属于基金投资的禁止行为。

证券中介机构包括（　　）。

（　　）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

基金与股票、债券的区别在于（　　）。

按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（　　）。

在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。 ，

恒生流通综合指数系列包括（　　）。

证券交易所的职责主要体现为（　　）。

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（　　）。

（　　）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

关于地方政府债券论述正确的是（　　）。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

设一张债券的面额为100元，年利率为l0%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（　　）元。

证券是指用以证明或设定权利所做成的（　　），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（　　）形成期货价格的功能。

下列关于LOF的描述中，错误的是（　　）。

（　　）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（　　）趋势。

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（　　）。

证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。 

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（　　）。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（　　）年以上。

某投资者买了一张年名义收益率为10％的债券。若一年中通货膨胀率为5％，投资者的实际收益率为（　　）。

资产证券化是（　　）。

基金管理人与托管人之间的关系是（　　）。

我国的商业银行债券不包括（　　）。

关于大宗交易的成交价格说法正确的是（　　）。

依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于（　　）亿元人民币。

发行核准制度规定由（　　）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。

以下属于境内上市的外资股的股票是（　　）。 

证券公司高级管理人员应当经（　　）依法核准。

开放式基金的交易价格取决于（　　）。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（　　）。

在有做市商的情况之下，（　　）是衡量股票流动性的最主要指标。

中国主权财富基金的发端是（　　）。

证券法确立了证券公司以（　　）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

债券和股票的相同点在于（　　）。

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）和股东会提供书面说明。

下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（　　）。

货币市场基金是（　　）的一种基金。

基金的托管费用通常（　　）。

只能在期权到期日行使的期权是（　　）。

开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。

股票市场价格的最直接影响．因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

下列说法错误的是（　　）。

股东大会的下列决议无需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（　　）。

关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

（　　）是以募满发行额为止的中标者所投标的的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的。

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（　　）。

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。

单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（　　）％。

开放式基金特有的风险是（　　）。

场外交易市场主要具有的功能有（　　）。

下面（　　）不是证券市场具有的三个显著特征。

证券交易所所采取的交易的组织方式是（　　）。

交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（　　）。

下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。

下列各项中，（　　）不是证券投资基金的作用。 

一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（　　）。

转换比值是指（　　）。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（　　）。 

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）。

证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（　　）担任。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司时，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（　　）。 

按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（　　）。