2016年证券从业《证券法律法规》绝密押题卷二

证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。

I 全资拥有 II 控股 Ⅲ 其他 IV 被同一机构控制

自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有（ ）。

I 申请人填写“股份非交易过户申请表”

II 申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

Ⅲ 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

IV 申请人填写“股份非交易过户登记表”

下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。

I 分公司和子公司都不具有法人资格 II 分公司和子公司都具有法人资格

Ⅲ 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 IV 子公司能够依法独立承担民事责任

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（ ）。

I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ 股票在二级市场上进行转让 IV 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是（ ）

Ⅰ委托价格 Ⅱ委托方式 Ⅲ买卖方向 Ⅳ证券账号

下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。

I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

Ⅲ 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

I 公平 II 公开 Ⅲ 公正 IV 自愿

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。

I 中国证监会统一印制的申请表 II 企业法人营业执照

Ⅲ 公司章程 IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。

Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。

I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。

I 5 II 10 Ⅲ 15 IV 20

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。

I 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

设立期货公司应当具备下列条件（ ）。

I 注册资本最低额为人民币5 000万元

II 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录

Ⅲ 有合格的经营场所和业务设施 IV 有健全的风险管理和内部控制制度

证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

I 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 II 将自营业务与代理业务混合操作

Ⅲ 从事或参与内幕交易和操纵行为 IV 委托其他证券经营机构代为买卖证券

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

I 国债 II 在证券交易所上市的企业债券 Ⅲ 股票型证券投资基金 IV 国家重点建设债券

股东权利滥用的内容包括（ ）。

I 滥用的方式 II 滥用的损害对象 Ⅲ 滥用的后果 IV 滥用的责任

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。

I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户

II 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

IV 各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括（ ）。

I 有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书 II 全体股东或者发起人指定代表的证明

Ⅲ 全体股东或者发起人共同委托代理人的证明 IV 股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

无法连续交易是指（ ）等情形。

Ⅰ 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

Ⅱ 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统

Ⅲ 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

Ⅳ 10%以上的证券交易中断

根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是（ ）。

I 交易、通信系统出现10分钟以上中断 II 行情发布系统出现10分钟以上中断

Ⅲ 10%以上证券中断交易 IV 10%以上营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（ ）记入其诚信档案。

I 财务顾问被中国证监会采取监管措施的

II 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的

Ⅲ 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

IV 在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。

I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

Ⅲ 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（ ）。

I 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II 保荐代表人被注销证券业执业证书

Ⅲ 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。

I 委托记录 II 交易记录 Ⅲ 证券和资金余额 IV 证券经纪人的姓名

申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。

I 证券投资师 II 证券投资顾问 Ⅲ 证券分析师 IV 证券分析顾问

财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

I 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

II 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

Ⅲ 未依法履行持续督导义务的 IV 采取正当竞争手段进行竞争的

证券账户管理包括（ ）。

I 证券账户注册资料查询与变更 II 证券账户的开立 Ⅲ 证券账户的注销 IV 证券账户挂失补办

证券经纪业务具有（ ）的特点。

Ⅰ 广泛性 Ⅱ 中介性 Ⅲ 保密性 Ⅳ 权威性

下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。

I 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

II 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

Ⅲ 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

IV 对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。

I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II 证券交易成交额累计在30万元以上的

Ⅲ 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

下列属于操作证券市场行为的是（ ）。

I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

IV 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（ ）事项记入其诚信档案。

I 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

II 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

Ⅲ 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

IV 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（ ）。

I 工作情况 II 投资目标、风险偏好 Ⅲ 身份、财产和收入状况 IV 金融知识和投资经验

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。

I 证券经纪业务 II 证券投资咨询业务 Ⅲ 证券承销与保荐业务 IV 证券资产管理业务

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ）.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I 简单 II 复杂 Ⅲ 真实 IV 准确

投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。

I 不符合一般证券从业人员有关规定 II 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

Ⅲ 被协会采取纪律处分未满两年 IV 1年内没有管理客户委托资产

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（ ）。

I 集中管理原则 II 合法合规原则 Ⅲ 独立运行原则 IV 统一运行原则

财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。

I 最近24个月无违反诚信的不良记录 II 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 IV 最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。

I 股东以自身财产对公司债务承担责任 II 公司以全部财产对公司债务承担责任

Ⅲ 股东以认购股份对公司债务承担责任 IV 公司以未分配利润对公司债务承担责任

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。

I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

IV 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

下列选项中，属于合格投资者的是（ ）。

I 个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 II 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

Ⅲ 公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 IV 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。

I 犯罪主体是一般主体 II 犯罪主观方面是无意 Ⅲ 犯罪客体是国家金融管理秩序 IV 犯罪主观方面是故意

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。

I 私募基金是通过非公开方式募集基金 II 公募基金面向不确定的广大的公众

Ⅲ 私募基金募集的对象是少数特定的投资者 IV 私募基金对信息披露有非常严格的要求

为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。

I 保证金制度 II 每日结算制度 Ⅲ 涨跌停板制度 IV 风险准备金制度

非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

I 网络 II 公开劝诱 Ⅲ 说明会 IV 公告

《证券法》里规定的证券发行和交易所遵守的三个原则有哪三个（ ）

Ⅰ 公平原则 Ⅱ 公开原则 Ⅲ 公正原则 Ⅳ 平衡原则

证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（ ）。

I.合法合规原则 II.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则 IV.岗位分离原则

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（ ）。

I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户

金融期货的主要品种可以分为（ ）

Ⅰ股指期货 Ⅱ金属期货 Ⅲ 利率期货 Ⅳ外汇期货

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。

股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于（ ）万元。

中国证券业协会应当在（ ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。

根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。

证券经纪业务（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（ ）。

证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（ ）。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。

为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。

取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（ ）。

为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

（ ）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据（ ）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。

（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

（ ）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。

对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不超过（ ）日。

证券法不适用于（ ）

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（ ）。

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。

下列关于禁止滥用股东权利的内容说法不正确的是（ ）。

基金份额持有人的权利不包括（ ）。

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括（ ）。

任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（ ）的监督与管理。

专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）进行托管。

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

以下不符合加证券业从业人员资格的是（ ）。

证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（ ）。

期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。

一般来说，部门规章及规范性文件由（ ）制定。

以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。