2016年证劵从业《证券市场基础知识》冲刺试卷二

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第 155 题证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。（　　）
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第 181 题欧式期权只能在期权到期日执行。（　　）
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第 151 题永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（　）
- 正确
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第 150 题商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（　　）
- 正确
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30.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )
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第173题：
欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。　　　（　　）
- 正确
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3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )
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- 正确
- 错误
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第154题：金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。（　　）
- 正确
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第 177 题中国证券业协会采取会员制的组织形式。
- 正确
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第 138 题会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。
- 正确
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第 178 题优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（　　）
- 正确
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第 122 题由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。（　　）
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第 115 题利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（　　）
- 正确
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基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（　　）
- 正确
- 错误
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股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。 ( )
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第161题：
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以用经过评估后的其他形式资产出资。　　　　　（　　）
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第 143 题结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。（　　）
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13. 无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。（）
- 正确
- 错误
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第 171 题根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。
- 正确
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证券发行市场又称“二级市场”或“次级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 ( )
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第 133 题资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
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13. 股权分置是指 B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。（）
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第128题：
基金资产的估值是指对基金的所含有的所有资产总值按照一定的价格进行估算。（　　）
- 正确
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第 121 题证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（　　）
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公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
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第 118 题证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）
A．正确
B．错误 ()
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注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
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当可转换债券的转换价值高于市场价格时，称为转换升水。（　　）
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第 73 题根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　）等。
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目前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。
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第110题：证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
- A．证券经纪
- B．证券自营
- C．证券承销与保荐
- D．证券投资咨询
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第 121 题有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。
- A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
- B．防范经营风险和道德风险
- C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
- D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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第 94 题2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（　）。
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《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（　　）。
- A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
- B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
- C.从业人员不得直接或间接持股的规定
- D.证券账户的实名制规定
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依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是( )。
- A．国有资产管理委员会及其办事机构
- B．国资控股公司
- C．国资成分的企业
- D．国有商业银行
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第 107 题公司有下列情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易：（　　）。
- A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
- B．不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
- C．公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
- D．公司解散或者宣告破产
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证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。
- A.事前、事中、事后控制相统一
- B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
- C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
- D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
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对证券投资基金的认识不正确的是(　　)。
- A．中国还没有中外合资基金
- B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
- D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
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第 71 题下列属于证券服务机构的是（　　）。
- A．证券业协会
- B．证券登记结算公司
- C．律师事务所
- D．证券交易所
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第 129 题证券市场监管的手段有（　　）。
- A．法律手段
- B．经济手段
- C．行政手段
- D．市场手段
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第 68 题证券发行信息披露的基本要求是（　　）。
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第111题：
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第 83 题我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（　）。
- A．重点企业债券
- B．地方企业债券
- C．企业短期融资券
- D．住宅建设债券
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股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（　　）。
- A.DIV>
- B.
- C.
- D.
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第 51 题与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。
- A．债券
- B．股票
- C．银行定期存款单
- D．金融衍生工具
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股票账面价值又称为( )。
- A．股票面值
- B．股票内在价值
- C．股票净值
- D．每股净资产
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第76题：关于证券公司描述正确的是（　　）。
- A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
- B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
- C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
- D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
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第 95 题优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（　　）。
- A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
- B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
- C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
- D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
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《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。
- A. 不得损害所在机构的合法权益
- B. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
- C. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
- D. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
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第 118 题当上市公司出现（　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
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加强证券市场监管的意义有（　　）。
- A.DIV>
- B.
- C.
- D.
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第 72 题行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（　　）。
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金融期权与金融期货存在的区别有( )。
- A．基础资产不同
- B．交易者权利与义务的对称性不同
- C．履约保证不同
- D．现金流转不同
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第 115 题设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　　）。
- A．联系
- B．协调
- C．相互监督
- D．合作
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41.下面属于证券市场显著特征的是（）。
- A.证券市场是风险直接交换的场所
- B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
- C.证券市场是价值直接交换的场所
- D.证券市场是财产权利直接交换的场所
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第112题：对非上市证券认识不正确的是（　　）。
- A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
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第 65 题之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是（　　）。
- A．市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
- B．成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
- C．每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报
- D．其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
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下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)。
- A．工商企业
- B．金融机构
- C．个人
- D．政府及其机构
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关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。
- A. 证券市场是财产权利直接交换的场所
- B. 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
- C. 有价证券是价值的直接代表
- D. 证券市场是风险直接交换的场所
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股权分置改革的改革方案有( )。
- A．控股股东增持股份
- B．由证监会统一安排
- C．预售回购价格、认沽权
- D．上市公司回购股份
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第 86 题下面对于虚拟资本的定义描述正确的是：（　　）。
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基金与股票的区别在于（　　）。
- A.反映的经济关系不同
- B.筹集资金的投向不同
- C.收益风险水平不同
- D.投资数量不同
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在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（　　）。
- A.天津市企业交易所
- B.上海华商证券交易所
- C.上海众业公所
- D.上海股份公所
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某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。
- A．1名监事提议召开
- B．未弥补的亏损为40万元
- C．4名董事提议召开
- D．出资额为30万元的股东提议召开
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证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?(　　)
- A．不能受理全权委托
- B．不得垫付资金
- C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
- D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
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第 97 题申请取得基金托管资格，应当经（　　）核准。
- A．证券交易所
- B．国务院银行业监督管理机构
- C．基金管理协会
- D．国务院证券监督管理机构
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下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（　）。
- A.DIV>
- B.
- C.
- D.
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完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。
- A．健全
- B．合理
- C．制衡
- D．独立
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我国目前对证券发行实行的是（）。
- A. 核准制
- B. 审批制
- C. 审查制
- D. 核查制
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证券包销是指（）。
- A. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
- B. 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- C. 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
- D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。
- A. 1
- B. 3
- C. 5
- D. 7
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ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
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储蓄国债（电子式）是指（）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
- A. 国家发改委
- B. 财政部
- C. 中国人民银行
- D. 证监会
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关于资本证券，下列说法错误的是（）。
- A. 持有人有一定的收入请求权
- B. 有价证券即指资本证券
- C. 有价证券是资本证券的主要形式
- D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
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“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。
- A. 现货交易
- B. 远期交易
- C. 期货交易
- D. 期权交易
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普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
- A. 总资产
- B. 净资本
- C. 净资产
- D. 注册资本
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无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
- A. 面额价值
- B. 票面价值
- C. 内在价值
- D. 名义价值
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根据规定，我国银行金融机构可用自有资金买卖（）。
- A. 政府债券和金融债券
- B. 政府债券和政府机构债券
- C. 政府机构债券和金融债券
- D. 信托投资基金
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目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。
- A. 中国工商银行
- B. 国家开发银行
- C. 中国进出口银行
- D. 中国农业发展银行
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为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。
- A. 金融机构
- B. 发起人
- C. 特定目的受托人
- D. 承销人
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行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
- A. 收入或利润
- B. 原材料
- C. 负债
- D. 总资产
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金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。
- A. 资产和负债
- B. 资产
- C. 负债
- D. 资产或负债
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可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。
- A. 自动赎回
- B. 任意赎回
- C. 变相赎回
- D. 经常赎回
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合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（）。
- A. 远期合约
- B. 期货合约
- C. 金融远期合约
- D. 金融期货合约
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证券市场本质上是（）。
- A. 价值直接交换的场所
- B. 财产权利直接交换的场所
- C. 价值实现增值的场所
- D. 风险直接交换的场所
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20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。
- A. 短期债券
- B. 实物债券
- C. 凭证式债券
- D. 记账式债券
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公司型基金通过（）选举董事。
- A. 董事长
- B. 公司员工
- C. 股东大会
- D. 证监会
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债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
- A. 偿还性
- B. 风险性
- C. 安全性
- D. 收益性
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除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
- A. 现货期权
- B. 期货期权
- C. 看跌期权
- D. 奇异型期权
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互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。
- A. 套期保值
- B. 改变交易者资产或负债的风险结构
- C. 价格发现
- D. 套利
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以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。
- A. 主要有两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
- B. 由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
- C. 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
- D. 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%
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（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
- A. 集中竞价交易
- B. 大宗交易
- C. 综合协议交易
- D. 固定收益平台交易
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证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。
- A. 10
- B. 15
- C. 20
- D. 30
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股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。
- A. 24
- B. 6
- C. 12
- D. 18
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向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
- A. 证券承销业务
- B. 证券经纪业务
- C. 融资融券业务
- D. 证券自营业务
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外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
- A. 证券交易所
- B. 国务院
- C. 国家外汇管理局
- D. 中国证监会
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某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
- A. 优先股股东、债权人、普通股股东
- B. 债权人、优先股股东、普通股股东
- C. 优先股股东、普通股股东、债权人
- D. 普通股股东、债权人、优先股股东
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股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
- A. 简单
- B. 累积
- C. 组合
- D. 独立
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上证国债指数的样本是（）。
- A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
- B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- C. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
- D. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
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当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
- A. 长期债券
- B. 短期债券
- C. 不定期债券
- D. 中期债券
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收益保证型产品可进一步细分为（）产品。
- A. 保本型产品和保证最高收益型
- B. 盈利型产品和保证最低收益型
- C. 保本型产品和保证最低收益型
- D. 保本型产品和盈利型
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下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。
- A. 可以一次或分次缴纳出资
- B. 转让相对简单
- C. 安全性较差
- D. 认购时要求一次性缴纳
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设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（）元。
- A. 157.5
- B. 192.5
- C. 307.5
- D. 500.0
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上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（）行为。
- A. 虚假陈述
- B. 合法经营
- C. 操纵市场
- D. 内幕交易
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金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
- A. 买方
- B. 卖方
- C. 期货经纪公司
- D. 交易所（或期货清算公司）
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基金管理费费率大小，通常（）。
- A. 与基金规模成反比，与风险成正比
- B. 与基金规模成反比，与风险成反比
- C. 与基金规模成正比，与风险成正比
- D. 与基金规模成正比，与风险成反比
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目前我国权证交易实行（）回转交易。
- A. T+0
- B. T+1
- C. T+2
- D. T+3
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中央银行票据本质上属于特殊的（）。
- A. 国债
- B. 政府债券
- C. 公司债券
- D. 金融债券
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证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
- A. 2；3
- B. 2；5
- C. 3；2
- D. 3；5
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证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。
- A. 1亿元
- B. 2亿元
- C. 3亿元
- D. 4亿元
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外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
- A. 投资者所在国
- B. 发行者所在国
- C. 发行地所在国
- D. 第三国
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开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
- A. 基金份额面值
- B. 基金资产总值
- C. 市场的供求状况
- D. 基金份额资产净值
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普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
- A. 支配公司财产的权力
- B. 营销权
- C. 基本权利和义务
- D. 特种经营权
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我国证券公司设立子公司，实行（）。
- A. 审批制
- B. 注册制
- C. 报备制
- D. 备案制
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（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
- A. 远期利率协议
- B. 远期汇率协议
- C. 债券类资产的远期合约
- D. 股权类资产的远期合约
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所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
- A. 0.5%~5%
- B. 0.5%~3%
- C. 1%~5%
- D. 1%~3%
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股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。
- A. 公司经营状况
- B. 银行存款利率
- C. 普通股股息
- D. 股票市场市盈率
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总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（）演变成股份公司。
- A. 独资经营企业
- B. 家庭型
- C. 合伙经营企业
- D. 个体工商户
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依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。
- A. 欺诈发行股票、债券罪
- B. 操纵市场罪
- C. 内幕交易罪
- D. 非法发行股票和公司、企业债券罪
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下列关于证券服务机构的说法，错误的是（）。
- A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
- B. 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
- C. 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
- D. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验
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（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。
- A. 定向投资人
- B. 个人投资者
- C. 机构投资者
- D. 政府投资者
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（）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
- A. 成长型基金
- B. 收入型基金
- C. 指数基金
- D. 平衡型基金
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社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。
- A. 不高于50%
- B. 不低于50%
- C. 不低于40%
- D. 不低于10%
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以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。
- A. 我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券
- B. 财政部在国外发行的债券属于政府债券
- C. 我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
- D. 我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
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下列关于现金股利的说法，错误的是（）。
- A. 以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
- B. 个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%
- C. 机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税
- D. 个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%
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