2016年证劵从业《证券市场基础知识》冲刺试题

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

金融机构是洗钱的唯一渠道。

可转换债券的有效期限是指从发行日起到偿清本息之日止的存续时间。

股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。

公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。

外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。

短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。

系统因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险。

上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。

被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。

金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。

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利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。

申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

我国的《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。

证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如前终止条款）形式出现的。

基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。

上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。

资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽职等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。

权证的行权结算方式是证券给付结算方式。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。

根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。

记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。

首次企业公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

在美国，住房抵押贷款包括（ ）。

债券是一种有价证券的原因是（ ）。

根据发行证券制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

下列关于新上证综合指数的说法正确的有（ ）。

下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（ ）。

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要因素是（ ）。

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。

下列关于基金管理费的说法，正确的是（ ）。

我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（ ）。

下列各项属于证券发行市场的作用是（ ）。

影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。

内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。

中小企业板块的“四个独立”包括（ ）。

风险与收益的关系包括（ ）。

可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（ ）。

股息率可调整股票的特点有（ ）。

中国证券业协会的职责包括（ ）。

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。

金融互换可分为（ ）。

我国股票按投资主体来分，可以分为（ ）。

决定债券再投资收益的主要因素有（ ）。

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（ ）。

核准制是指发行人申请发行证券时要（ ）。

下列表述中正确的是（ ）。

根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。

下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。

利率从（ ）方面影响证券价格。

融资融券业务的风险指标规定包括（ ）。

下面属于我国证券登记结算制度的是（ ）。

在转融通业务的风险控制指标有（ ）。

我国证券交易所的理事会具有的职责有（ ）。

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（ ）。

我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。

根据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（ ）。

下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（ ）。

固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（ ）。

按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。

关于香港恒生指数，下列描述正确的是（ ）。

中央银行的货币政策手段包括（ ）。

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。

下列关于股票风险性表述，正确的有（ ）。

我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。

证券发行市场主要由（ ）组成。

证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。

中国证券业协会履行的职能包括（ ）。

金融期货的基本功能有（ ）。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（ ）。

欧洲债券是指借款人（ ）。

（ ）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例，超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ ）的约定，提取担保物。

证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（ ）

最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（ ）。

选定特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（ ）条件。

我国的商业银行债券不包括（ ）。

证券投资基金管理人的目标函数是（ ）利益的最大化。

下列说法正确的是（ ）。

在美国发行的外国债券被称为（ ）。

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（ ）的补偿。

反映证券市场容量的重要指标是（ ）。

证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（ ）亿元、5亿元三个标准。

关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（ ）元。

（ ），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

证券行情变动的决定性的影响因素是（ ）。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）。

（ ）衍生品是名义金额最大的衍生品。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有法令管制的约束的债券是（ ）。

基金交易中的交易佣金由证券公司按（ ）的一定比例向基金收取。

下列说法正确的有（ ）。

政府发行的证券品种一般为（ ）。

对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（ ）。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。

我国目前对证券发行实行的是（ ）。

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。

金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（ ）。

国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（ ）。

上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（ ）行为。

以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（ ）行为。

债券是实际运用的（ ）证书。

证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（ ）批准。

（ ）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。

我国金融债券的发行主体不包括（ ）。

各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（ ）。

（ ）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。

（ ）是证券监管工作的首要目标。

（ ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

（ ）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。