2016年证劵从业《证券市场基础知识》冲刺试卷（2）

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（　　）

证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（　　）

上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。（　　）

《上市公司证券发行管理办法》取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件。增加为配股前3年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。（　）

金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。（　　）

在美国，AIt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（　　）

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款如提前终止条款形式出现的。（　　）

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（　　）

企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。（　　）

上市公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。（　　）

限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。（　）

基本建设债券是标准化的国债。（　　）

合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。（　　）

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。（　　）

在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。（　　）

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（　　）

证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（　　）

人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。（　　）

公司（企业）证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据等。（　　）

大股东利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。（　　）

证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。（　　）

一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。（　　）

金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。（　　）

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（　　）

依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（　　）

结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（　　）

贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。（　　）

股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。（　　）

目前，我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。（　　）

政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。（　　）

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（　　）

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（　　）

我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（　　）

非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（　　）

上市开放式基金LOF（1istedOpen-endedFunds）是在上交所交易的一种基金。（　　）

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　　）

金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。（　　）

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（　　）

证券业协会是证监会下属的官方机构。（　　）

股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。（　　）

指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金（　　）。

下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（　　）。

关于地方政府债券，以下说法正确的是（　　）。

合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（　　）进行委托并交易的行为。

下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。

下列关于资本证券的叙述，正确的是（　　）。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（　　）。

一份标准化的期货合约中（　　）是固定不变的。

决定基金运作费率高低的因素有（　　）。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有（　　）。

可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现（　　）等情况时，对转换价格作调整。

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（　　）。

允许非金融企业发行中期票据的意义有（　　）。

依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（　　）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

参与证券投资的金融机构包括（　　）。

关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（　　）。

证券交易所规定的交易原则是（　　）。

下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（　　）。

下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（　　）。

证券市场的基本功能包括（　　）。

与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（　　）。

股份公司股利支付的一般原则是（　　）。

证券发行市场的组成部分是（　　）。

中证流通指数的样本股包括（　　）沪、深两市上市公司A股股票。

我国境外上市外资股的特点有（　　）。

优先股根据不同的附加条件，可以分为（　　）。

目前，我国证券公司的管理模式主要是（　　）。

中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（　　）。

结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（　　）。

证券市场全球化趋势主要表现在（　　）。

以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。

随着信用制度的发展，（　　）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

政府债券可分为（　　）。

巨额赎回风险不是（　　）所特有的风险。

不能在A股市场开户的人员有（　　）。

个人投资者作为询价对象应当具备的条件包括（　　）。

按照中国银监会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，下列关于信贷资产证券化论述正确的是（　　）。

CDS交易的危险来源于（　　）。

以下属于国家债券的是（　　）。

在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（　　）。

关于股权分置改革，下列说法正确的是（　　）。

根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（　　）等类别。

政府发行实物国债，是因为（　　）。

我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（　　）。

可转换证券的要素包括（　　）。

发行分离交易的可转换债券应当具备以下（　　）条件。

债券按照其券面形态可分为（　　）。

大宗交易系统可采取（　　）方式进行，达成协议后提出成交申报。

下列各项中，关于政府机构的说法错误的是（　　）。

契约型基金的当事人有（　　）。

权证自上市之日起存续时间为（　　）。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（　　）个月。

可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（　　）。

通常，基金托管人与（　　）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（　　）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。

一般说来，以下说法正确的是（　　）。

股票是一种有价证券，它是（　　）签发的证明股东所持股份的凭证。

证券市场是指股票、债券、投资基金等（　　）。

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（　　）万元。

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（　　）。

我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。

证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　　）。

（　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（　　）。

证券投资基金资产的名义持有人是（　　）。

金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应的风险。

我国在（　　）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。

国际证券市场发展的停滞阶段是指（　　）。

有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（　　）。

证券市场的形成与（　　）无关。

看涨期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量金融资产的权利。

以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（　　）。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（　　）以上。

在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。

股票行市是指股票的（　　）。

股票从性质上看，是一种（　　）。

依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

下列对股票定义的描述，不正确的是（　　）。

证券市场监管的（　　）原则要求证券市场具有充分的透明度。

现在的恒生指数基期指数为（　　）。

对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（　　）。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（　　）。

场外市场价格决定的主要方式是（　　）。

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（　　）限制。

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行问债券市场的债券远期交易接受（　　）的监管。

与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（　　）。

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（　　）。

储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（　　）的人民币债券。

在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫作（　　）。

外汇风险中最常见且最重要的风险是（　　）。

向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（　　）。

以下证券投资风险中属于系统性风险的是（　　）。

从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门；从狭义的角度来看，公债的举债主体是（　　）。

无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（　　），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为（　　）。

一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（　　）。

国际债券是指（　　）。

下列关于公司型基金的特点的说法正确的是（　　）。

证券信用评级机构在性质上属于（　　）。

当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（　　）。

相对应的证券权益率被称为无风险利率的证券是（　　）。

金融期货的基本功能不包括（　　）。

下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。

以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（　　）。

一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。

为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（　　）。

注册会计师的许可证实行的检查制度是（　　）。