2016年证劵从业《证券市场基础知识》冲刺试卷（1）

在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。（　　）

公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。（　　）

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。（　　）

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（　　）

在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于40%及首付超过20%以上。（　　）

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（　　）

证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（　　）

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。（　　）

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）

按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（　　）

对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。（　　）

基金管理人有义务按照基金合同规定及时向基金份额持有人分配基金收益。（　　）

道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（　）

凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。（　　）

上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易、行使决定权的是证券交易所，中国证监会也有权要求证券交易所暂停或终止其交易。（　　）

在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。（　　）

以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。（　　）

金融期货交易中双方潜在盈利和亏损都是无限的，但是，从保值角度来讲，金融期货比金融期权更为有效，更为便宜。（　　）

在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（　　）

证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（　　）

由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又被称为非回避风险。（　　）

社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。（　　）

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。（　　）

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票被称为除权股。（　　）

收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（　　）

无担保的存托凭证只由一家银行根据市场需求发行。（　　）

契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（　　）

期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。（　　）

政府发行的债券被统称为国债。（　　）

现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。（　　）

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。（　　）

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（　　）

证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。（　　）

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（　　）

证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（　　）

契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（　　）

为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（　　）

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（　　）

按基础资产的来源分类，权证可分为认购权证和认沽权证。（　　）

完善证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。，

认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　）

下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。

衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。

（　　）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

影响认股权证价值的因素主要有（　　）。

关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（　　）。

下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（　　）。

一般来讲，债券因具有固定的（　　），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。

发行分离交易的可转换债券应当具备以下（　　）条件。

欧洲债券票面使用货币主要有（　　）。

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（　　）。

优先股的特征有（　　）。

目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（　　）。

根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。

我国记账式国债的特点有（　　）。

发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比，它有（　　）的特点。

关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（　　）。

影响封闭式基金交易价格的因素包括（　　）。

认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。

当股票的市场价格（　　）认购价时，认股权证仍有价值。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（　　）。

依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

公开披露的基金信息包括（　　）。

英国金融时报指数包括（　　）。

期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（　　）。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（　　）。

管理型投资公司ETF的特点是（　　）。

被认定为市场禁入者，（　　）。

关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（　　）。

2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（　　）。

会员制证券交易所设立以下（　　）机构。

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　）。

2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（　　）。

证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（　　）。

下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是（　　）。

保证期货交易正常进行的规则包括（　　）。

在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。

我国上市公司中，（　　）运用ADR在国际市场筹资。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（　　）。

下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（　　）。

我国社保基金由（　　）两部分组成。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（　　）等权利。

证券公司经纪业务内部控制的重点是（　　）。

《刑法》关于公司犯罪的规定有（　　）。

用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（　　）。

决定基金期限长短的因素主要有（　　）。

有担保的存托凭证存券协议的内容有（　　）。

金融期货的交易方式特征包括（　　）。

基金公开披露基金信息时，不得有以下（　　）行为。

证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（　　）亿元。

确定债券票面币种主要的方法是（　　）。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是（　　）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，不属于市场交易的组织形态有（　　）。

日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　　）年以上交易经验的投资者参与交易。

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（　　）。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（　　）。

买入注销是指发行人在债券未到期前按（　　）购回并注销债务。

期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（　　）。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。

《证券法》规定，收购要约的期限（　　）。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（　　）个月内不得上市交易或转让。

代办股份转让市场的涨跌幅限制为（　　）。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　　）。

股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（　　）。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（　　）的管理。

我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。

我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。

《证券法》规定，收购要约的期限（　　）。

证券公司变更（　　）事项，不需经过中国证监会批准。

中国证监会是国务院直属机构，是全国（　　）的主管部门。

价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（　　）形成期货价格的功能。

（　　）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（　　）为代表的非标准交易大量涌现。

《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（　　）。

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（　　），实现了由远期合同向期货交易过渡。

关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。

中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（　　）级进行分类。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（　　）。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　　）。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（　　）。

股东大会是股份公司的权力机构，由（　　）组成。

从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（　　）。

使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（　　）。

中期国债是指偿还期限在（　　）。

下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是（　　）。

基金托管费是支付给（　　）的费用。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（　　）。

以下不属于政府债券特征的是（　　）。

（　　），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

代办股份转让系统被称为（　　）。

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（　　）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

下列不属于股利政策的是（　　）。

现存最早的ETF是（　　）。

1999～2007年是我国证券市场的（　　）。

基金托管人是（　　）权益的代表。

欧洲债券也被称为（　　）。

关于证券市场信息披露的意义，下面说法错误的是（　　）。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）。

中央银行票据，其期限为（　　）。

认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。

基金管理费通常是（　　）。

下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（　　）。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（　　）万元，且不存在未弥补亏损。

决定股票市场价格的是股票的（　　）。

开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。

我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

可转换公司债券是（　　）。

开放式基金的交易价格取决于（　　）。

有价证券之所以能够买卖，是因为它（　　）。