2016年上半年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(5)

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。（　　）

证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。（　　）

1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。（　　）

基金托管费通常按月计算并支付给托管人（　　）

在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。（　　）

不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。

金融债券的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。（　　）

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）

封闭式基金的封闭期通常在20年以上。（　　）

可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。（　　）

在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（　　）

普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系（　　）

浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。（　　）

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　　）

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　）

《证券投资基金销售管理办法》要求：“商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。”（　　）

一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。（　　）

我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。

公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利（　　）

证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。（　　）

外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（　　）

中国证监会关于基金销售费用的规范主要体现在于2004年6月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》中。（　　）

股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（　　）

股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（　　）

公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。（　　）

从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（　　）

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息 方式等合约条款。（　　）

中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（　　）

证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部承担。

期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（　　）

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。

《中华人民共和预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券（　　）

企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计不以证券投资基金为会计核算主体。（　　）

债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。 （　　）

证券登记结算公司不办理证券投资业务，故不设立任何风险基金。

备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人（　　）

我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（　　）

基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。（　　）

金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易（　　）

20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（　　）

除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。（　　）

中国保监会发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》规范了保险资金海外投资的相关制度（　　）

衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

通常情况下，再贴现率的下降不一定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。（　　）

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（　　）

证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　）

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（　　）

公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（　　）

从l996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（　　）

变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 （　　）

全球基金业发展的趋势与特点：英国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛、开放式基金成为证券投资基金的主流产品、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出、基金资产的资金来源发生了重大变化。（　　）

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（　　）

无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期来来收益的增减而相应增减。

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（　　）

在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（　　）

优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（　　）

可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　）

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　）

存托凭证一般可以代表外国（　　）。

关于股票价格指数期货的描述，正确的有（　　）。

我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有（　　）。

证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于(　　)。

一般来说，证券的票面要素有（　　）。

下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。

根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（　　）等

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（　　）。

金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面（　　）　是货币市场。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 （　　）。

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（　　）。

关于地方政府债券，以下说法正确的是（　　）。

在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（　　）。

债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（　　）。

下列因素中，与认股权证价值成正比例的有（　　）　。

场外交易市场具备的功能是（　　）。

我国《公司法》规定，股票采用的形式有（　　）　。

下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（　　）。

以下不属于我国目前发行的普通国债的是（　　）。

我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（　　）。

证券公司发生下列（　　）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。

下列关于债券特征的描述中，正确的有（　　）。

中国上市公司信息披露制度包括（　　）在内的四个层次。

下列属于权证要素的是（　　）。

影响股票价格的宏观经济因素包括（　　）

有些债券票面上附有一定的选择权，包括(　　)等。

证券投资咨询公司的业务范围一般包括（　　）　。

在我国证券市场上自律性管理机构主要有（　　）　。

假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（　　）。

确定债券票面币种主要的方法是（　　）。

有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。

关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括（　　）。

与交易所相比，场外交易的优势在于（　　）。

股息的分配可以采用（　　）。

我国境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

证券交易所的特征有（　　）。

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（　　）。

股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

下列关于债券的性质阐述，不正确的是（　　）。

下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（　　）。

下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（　　）。

可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（　　）。

证券市场走向集中化的重要标志之一是（　　）的诞生。

按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）元。

证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。

债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

股票最基本的特征是（　　）。

（　　）不属于证券投资的非系统风险。

我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（　　）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。

封闭式基金的封闭期通常（　　）。

证券投资基金的特点不包括（　　）。

股价指数编制的第四步是（　　）。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（　　）。

以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　　）。

资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（　　）。

有价证券是（　　）的一种形式。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。

股票是一种（　　）。

（　　）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

开放式基金份额的申购和赎回价值是按（　　）计价。

按照发行本位分类，国债可以分为（　　）。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（　　）。

（　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（　　）。

目前权证交易实行（　　）回转交易。

（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（　　）分类。

截至2008年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（　　）债券。

金融债券的发行主体是（　　）。

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

下列属于证券委托买卖中委托****利的是（　　）。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。

股权类期权不包括（　　）。

国务院证券监督管理机构和（　　）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

龙债券的投资者主要来自于（　　）。

关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。

下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（　　）。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（　　）业务。

金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

股票最基本的特征是（　　）。

证券交易所上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（　　）。

开放式基金的交易价格主要取决于（　　）

基金托管费是支付给（　　）的费用。

1952年中国最后被关闭的证券交易所是（　　）。

由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（　　）。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（　　）。

传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。

中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（　　）。