2016年上半年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(7)

一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（　　）

股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（　　）

2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。（　　）经中国证监会批准

中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（　　）

2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。（　　）

有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（　　）

ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，LOF相关信息披露义务人可以不遵守证券交易所有关上市开放式基金业务规则与业务指引的规定。（　　）

我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。

证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　）

从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（　　）

我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（　　）

深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。（　　）

从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（　　）

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系（　　）

对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（　　）

中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。（　　）

基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（　　）

托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务（　　）

基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值（　　）

认股权证不具有投机价值。

当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（　　）

1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（　　）

上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 （　　）

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（　　）

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（　　）

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（　　）

根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。（　　）

基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（　　）

证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（　　）

在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券（　　）

修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（　　）

欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

我国目前尚没有可分离交易公司债券（　　）

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（　　）

我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（　　）

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。（　　）

单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％。（　　）

我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。（　　）

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（　　）

公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（　　）

场外交易市场是证券交易所的必要补充 对

债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　）

证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（　　）

欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（　　）

2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。（　　）

近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。

证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。（　　）

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（　　）

为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（　　）

我国早期的股票发行制度为行政审批制。（　　）

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（　　）

国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　）

股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。（　　）

公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。

场外交易市场实行竞价交易方式。

从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（　　）

中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（　　）

货币期权也可以称为（　　）。

对基金管理人的概念理解不正确的是（　　）。

金融期货的基本功能有（　　）。

下列关于公司型基金的表述正确的是（　　）。

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（　　）。

债券的性质可以概括为（　　）。

按证券发行主体分类，证券可分为（　　）。

关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　　）。

从内容上看，中国证券市场对外开放包括的方面有（　　）。

下面关于股权分置改革的表述，正确的是（　　）。

下列属于加权股价指数的是（　　）。

债券具有（　　）的基本性质。

金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。

从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（　　）。

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。

按照交易的性质，金融市场可以分为（　　）。

保证公司债券的担保人可以是（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（　　）。

证券交易所的组织形式主要有（　　）。

下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有(　　)。

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（　　）。

资产证券化的有关当事人包括(　　)。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有（　　）。

《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（　　）。

契约型基金的当事人有（　　）。

广义的有价证券包括（　　）。

公司的公积金来源有（　　）。

场外交易的特点有（　　）。

证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(．)。

首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（　　）。

金融期货的主要交易制度有（　　）。

不同的标准进行分类，有价证券可分为（　　）。

下列关于优先股的表述正确的是（　　）。

证券市场 监管的原则为（　　）　。

对股票定义的描述，正确的是（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。

优先股的优先权主要表现在（　　）。

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（　　）的措施。

基金托管费是指（　　）。

按 （　　） ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。

信用公司债券属于（　　）范畴。

证券公司合规管理的基本制度，经（　　）审议后实施。

下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是（　　）。

证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）

证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（　　）亿元人民币。

目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0．33%。

我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。

我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（　　）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（　　）的一种特殊情形。

世界上第一个股票交易所于1602年在（　　）成立。

（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）和股东会提供书面说明。

招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

目前发行的国际债券中最重要的是（　　）。

关于债券的票面要素描述正确的是（　　）。

下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（　　）。

累积优先股的股息发放应该包括（　　）。

关于中证规模指数论述错误的是（　　）。

按（　　）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

定向发行又称（　　），即面向少数特定投资者发行。

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要

投资者出现在（　　）阶段。

当市场利率下调时，国债基金的收益会（　　）。

中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。

对平衡型基金认识不正确的是（　　）。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。

申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（　　）人民币。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。

下列关于债券与股票的比较，错误的是（　　）。

关于外国债券的论述错误的是（　　）。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（　　）。

作为中介机构，金融衍生工具业务属于（　　）。

股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（　　）。

关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近（　　）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（　　）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（　　）元。

集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的（　　）。

证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（　　）。

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（　　），由国务院制定并颁布的（　　）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（　　）。

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。

从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（　　）只。

日经225股价指数是（　　）编制和公布的。

股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（　　）。

股票的现值就是股票未来收益的（　　）。

最基础的金融衍生产品是（　　）。

北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（　　）年。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（　　）的买卖。

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（　　）。

收入型基金是以获取（　　）为目的。

上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（　　）。

我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”

下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（　　）。