2016年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷（4）

2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品。（　　）

以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。（　　）

利率期货的基础资产是利率指数。（　　）

金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。（　　）

中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（　　）

反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。（　　）

结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。（　　）

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。（　　）

欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（　　）

中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。（　　）

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计人上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（　　）

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　　）

所有证券经纪人均需具有证券业从业资格。（　　）

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　）

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况——行业前景——公司经营状况”先后顺序的分析，被称为自上而下的分析。（　　）

场外交易市场是为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。（　　）

我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。（　　）

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（　　）

证券市场的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（　　）

通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。（　　）

衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。（　　）

证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。（　　）

由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。（　　）

自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。（　　）

存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。（　　）

股东大会作出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（　）

债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，以资产所有权表现。（　　）

证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。（　　）

一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。（　　）

在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。（　　）

基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（　　）

我国《基金法》规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。（　　）

证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（　　）

在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（　　）

在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（　　）

我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（　　）

企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（　　）

中小企业板块在交易和监管制度方面有别于三板市场的特别安排的有（　　）。

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。（　　）

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。（　　）

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（　　）。

封闭式基金与开放式基金的主要区别有（　　）。

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　　）。

自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（　　）。

下列关于资本证券的叙述，正确的是（　　）。

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（　　）。

证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。

下列有关短期国债的说法中，正确的有（　　）。

除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（　　）。

基金与股票、债券的区别在于（　　）。

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括（　　）。

证券市场的产生得益于（　　）的发展。

境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。

公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。

下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（　　）。

证券投资基金的资产总值包括（　　）。

证券经纪业务的特点有（　　）。

证券投资者参与证券投资的目的有（　　）。

下面关于期权和期权交易的说法正确的是（　　）。

证券公司主要业务包括（　　）。

（　　）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。

关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有（　　）。

债券收益率可分为（　　）。

国际证券市场上著名的股价指数有（　　）。

按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。

在我国《证券投资基金法》中，（　　）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

对货币市场基金的收益分配，下列说法正确的有（　　）。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（　　）。

ADR业务中涉及的关键机构包括（　　）。

无面额股票又被称为（　　）。

目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（　　）。

国际证监会公布证券监管的三个主要目标为（　　）。

国际债券的计价货币是（　　）。

外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（　　）。

影响期货价格的因素有（　　）。

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。

下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为（　　）。

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（　　）。

根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。

证券市场监管的意义在于（　　）。

关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。

证券业协会的主要职责有（　　）。

关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（　　）。

下面关于平衡型基金的说法正确的是（　　）。

关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是（　　）。

下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（　　）。

下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（　　）。

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（　　）。

在ADR交易过程中，（　　）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

公司申请其股票上市应有（　　）记录。

证券公司未经（　　）批准，不得为客户提供融资融券服务。

个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（　　）。

股息的来源是公司的（　　）。

我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。

2005年对《公司法》修订的主要内容不包括（　　）。

股票和债券在风险性上相比，特点是（　　）。

下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是（　　）。

证券价格的高低是由该证券所能提供的（　　）的高低来决定的。

基础资产价格与期权价格的关系是（　　）。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（　　）交易。

一般情况下，下列证券中，（　　）证券是没有期限的。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。

1982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在（　　）前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

从币种的角度分析，国际债券的（　　）大于国内债券。

以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（　　）。

关于股利政策，下列叙述错误的是（　　）。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（　　）交易。

证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（　　）。

关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（　　）。

证券业从业人员禁止性行为是（　　）。

合格的境外投资者（QFII）制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（　　），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（　　）演变成股份公司的。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（　　）所决定的。

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（　　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

外国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。

关于股利政策，下列叙述错误的是（　　）。

证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

假设某基金2008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（　　）万元。

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（　　）以上经验。

拉斯贝尔加权指数是指（　　）。

ETF的汉译名称为（　　）。

公司债券利息支出属于公司的（　　）。

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（　　）。

分离交易的可转换公司债券是指债券与（　　）可以分离交易。

中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（　　）。

下列说法正确的有（　　）。

对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。

证券公司IB业务是指（　　）业务。

发起人应在股款缴足后的（　　）天之内主持召开创立大会。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。

以下关于股票合并的说法，错误的是（　　）。

下列各项中，（　　）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

证券业协会的权力机构是（　　）。

资本证券主要包括（　　）。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

同业拆借市场在金融市场体系中属于（　　）范畴。

下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是（　　）。

契约型基金反映的是（　　）。

以下不属于无面额股票特点的是（　　）。

下列有关短期国债的说法中，错误的有（　　）。

股票分割通常会使股票价格（　　）。

有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（　　）。

用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（　　）。

证券自律性组织包括证券业协会和（　　）。

（　　）不是美国存托凭证发行必需的步骤。