2016年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷（3）

贴现债券是属于溢价方式发行的债券。（　　）

我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。（　　）

利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。（　　）

金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。（　　）

债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。（　　）

行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（　　）

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。（　　）

股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（　　）

根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。（　　）

企业向银行借款的行为属于直接融资。（　）

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（　　）

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（　　）

在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。（　　）

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（　　）

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（　　）

股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（　　）

上证国债指数的基础指数为100点。（　　）

一般来说，认股权证的认股期限多为3～10年，认股期限越长，其认股价格越低。（　）

契约型基金应当设有董事会。（　）

债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价（或买人价与到期偿还额）之间的差额加上定期的利息的总和。（　　）

银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金行证券投资，但是仅限于投资股票。（　　）

由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。（　　）

金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（　）

发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。（　　）

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。（　　）

凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录关系的国债。（　　）

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（　　）

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（　　）

上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（　　）

根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（　）

行业分析因素包括定性因素和定量因素。（　　）

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。（　　）

证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。（　　）

《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（　　）

社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（　　）

QDII的含义是合格境外机构投资者。（　　）

在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。（　　）

基金管理人应保存基金的会计账册、记录10年以上。（　　）

备兑权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。（　　）

享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。

一般来说，债券具有（　　）特征。

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。（　　）

政府机构进行证券投资的主要目的是（　　）。

下面选项中，（　　）会影响期权价格。

证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有（　　）。

下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利规定的是（　　）。

基金管理公司通常由（　　）发起设立，具有独立法人地位。

中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（　　）服务。

基金性质的机构投资者包括（　　）。

加权股价指数又可以分为（　　）。

我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括（　　）。

证券市场监管的手段有（　　）。

证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。

债券按照其券面形态可分为（　　）。

下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。

下列表述正确的是（　　）。

下列有关公司公积金的说法中，正确的有（　　）。

股票收益的特点是（　　）。

在美国，住房抵押贷款的种类包括（　　）。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括（　　）。

国家股从资金来源上看，主要有（　　）。

基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告（　　）。

金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为（　　）。

个人投资者投资证券的主要目的是（　　）。

金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。

在下列表述中，有关股票风险性表述错误的是（　　）。

根据基础资产不同，资产证券化可以分为（　　）等类别。

我国的外资股包括（　　）。

证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（　　）。

以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（　　）。

（　　）是不能流通转让的。

LOF与ETF不同之处在于LOF（　　）。

下列说法中，正确的是（　　）。

下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是（　　）。

大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有（　　）。

证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

关于中证全债指数，以下说法中正确的是（　　）。

下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有（　　）。

关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是（　　）。

证券公司主要业务包括（　　）。

关于上证红利指数，下列论述正确的是（　　）。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（　　）。

股票发行的定价方式可以是（　　）。

在经济生活中，证券公司的功能有（　　）。

目前，全球基金业的发展呈现的特点是（　　）。

下列有关债券收益的说法中，正确的是（　　）。

下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（　　）。

当公司的股价低于（　　）时，股东通常选择解散公司。

2006年9月5日，（　　）推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

以下关于现金股利说法，错误的是（　　）。

根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。

投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（　　）。

下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是（　　）。

证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

行业分类的依据主要是（　　）。

以下说法错误的是（　　）。

在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（　　）。

关于大宗交易的成交价格说法正确的是（　　）。

电子金融创新的主要功能是（　　）。

对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（　　）。

收入型基金是以获取（　　）为目的。

根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　　）；加入后3年内，外资比例不超过（　　）。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。

证券公司从事IB业务时，可以承担（　　）职责。

中国主权财富基金的发端是（　　）。

证券市场的监管原则不包括（　　）。

权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（　　）。

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（　　）。

以下（　　）不属于系统风险。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在（　　）。

优先股票的“优先”主要体现在（　　）。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

证券投资人是指（　　）。

中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（　　）的组织形式。

根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于（　　）年，最低募集数额不得少于（　　）亿元。

一般来讲，政府债券与公司债券相比（　　）。

股票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。

内幕信息不包括（　　）。

世界上第一个股票交易所是（　　）。

证券投资基金是指通过公开发售（　　）募集资金的一种投资方式。

下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（　　）。

下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（　　）。

根据《公司法》规定，股票发行价格不可以（　　）票面金额。

目前道一琼斯股价指数是采用（　　）。

人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（　　），从而引发了1997年东南亚金融危机。

未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（　　）。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（　　）。

（　　），《证券法》正式实施。

根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（　　）。

根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　　）。

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。

我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。

美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（　　）。

对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（　　）。

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。

下列关于上市开放式基金（LOF）的描述不正确的是（　　）。

在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作（　　）。

依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。

在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（　　）。

某投资者以20元1股的价格买入W公司股票，持有1年分得现金股息1．80元，则股利收益率为（　　）。

Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（　　）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

（　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。