2016年证券从业《证券市场基本法律法规》提分模拟试卷（2）

关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有（　　）。

Ⅰ．公司可以向任何其他企业投资

Ⅱ．除法律另有规定外．公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

Ⅲ．公司不能向其他合伙企业投资

Ⅳ．公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。

Ⅰ．加强员工的内部管理．严禁证券从业人员买卖股票

Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息

Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

Ⅳ．在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

国际推介的主要内容应当包括（　　）。

Ⅰ．发行人及相关专业机构的宣讲推介

Ⅱ．传播有关的声像及文字资料

Ⅲ．向机构投资者发送预订邀请文件

Ⅳ．发布法律允许的其他信息

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。、

Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场

Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易

根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有（　　）。

Ⅰ．公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ．公司减资

某证券公司弄虚作假．由证券业协会责令改正后，拒不改正．则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人（　　）处分。

Ⅰ．批评Ⅱ．通报批评Ⅲ．罚款

以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（　　）。

Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

Ⅲ．企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券

Ⅳ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（　　）。

Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可．且已对实施进度作出明确安排

Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

Ⅰ．业务人员具有证券从业资格

Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位

Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反（　　）的事项应已纠正。

Ⅰ．合法性Ⅱ．合理性

Ⅲ．一贯性Ⅳ．公允性

证券公司只能接受（　　）期货公司的委托从事介绍业务。

Ⅰ．有重大影响的Ⅱ．全资拥有的

Ⅲ．控股的Ⅳ．被同一机构控制的

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

Ⅰ．国债Ⅱ．企业债券

Ⅲ．权证Ⅳ．封闭式基金

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件

Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有（　　）。

Ⅰ．问责制度Ⅱ．违规处罚

Ⅲ．举报监督机制Ⅳ．舆论监督机制

招股说明书摘要的内容包括（　　）。

Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

Ⅱ．本次发行概况

Ⅲ．募集资金运用

Ⅳ．重大事项提示

公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告

Ⅲ．资信评级报告Ⅳ．盈利预测审核报告

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（　　）。

Ⅰ．发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

Ⅱ．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的．列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的．还应披露原因

Ⅲ．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况．若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益．应进行说明

Ⅳ．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（　　）。

Ⅰ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和客户配合完成

Ⅱ．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

Ⅲ．指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

Ⅳ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和指定商业银行配合完成

对于首次申请证券投资咨询执业资格．并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（　　）录入中国证券业执业证书管理系统．系统将自动生成系统编码和密码。

Ⅰ．姓名Ⅱ．身份证号码

Ⅲ．工作单位Ⅳ．工作年限

股权融资包括（　　）。

Ⅰ．配股Ⅱ．增发新股

Ⅲ．股利分配中的送红股Ⅳ．股利分配中的现金分红

主承销商行使超额配售选择权时．应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括（　　）。

Ⅰ．发行人本次发行股份总量

Ⅱ．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

Ⅲ．发行人本次筹资总金额

Ⅳ．行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因

证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（　　）。

Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时．被审计人员可以离职

Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核

Ⅲ．营业部负责人离任的．应当进行审计

Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（　　）。

Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格

Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施

Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度

Ⅳ．三分之二的从业人员具有证券业从业资格

下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。

Ⅰ．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

Ⅱ．法人也可以买卖证券

Ⅲ．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

Ⅳ．证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有（　　）。

Ⅰ．有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的．持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

Ⅱ．发行人自股份公司成立之后．持续时间应当在3年以上．但经国务院批准的除外

Ⅲ．发行人的注册资本已经缴足

Ⅳ．发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

上市保荐书应当包括的内容有（　　）。

Ⅰ．发行股票的公司概况

Ⅱ．申请上市的股票的发行情况

Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

Ⅳ．保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（　　）。

Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度

Ⅲ．建立授权管理与问责制

Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。

Ⅰ．股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内．上市公司应当公布股东大会决议

Ⅱ．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后．应当在两个工作日内予以公告

Ⅲ．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

Ⅳ．上市公司决定撤回证券发行申请的．应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

目前，我国债券质押式回购交易可在（　　）进行。

Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．深圳证券交易所

Ⅲ．场外交易市场Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

某有限责任公司股东会决定解散该公司．该公司下列行为不符合法律规定的有（　　）。

Ⅰ．股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议

Ⅱ．清算组成立15日后．将公司解散一事通知了全体债权人

Ⅲ．在清理公司财产过程中．清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿

Ⅳ．清算组经职代会同意．决定清偿债务前将公司办公家具分给股东

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时．应当（　　）。

Ⅰ．制定严格有效的保密制度

Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围

Ⅲ．采取必要且充分的保密措施

Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护

下列各项中。属于证券经纪商权利的有（　　）。

Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格

Ⅱ．按规定收取服务费用．如交易佣金

Ⅲ．坚持为客户保密制度

Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有（　　）。

Ⅰ．对收购人的相关情况进行职责调查

Ⅱ．对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证

Ⅲ．与收购人签订协议．在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等

Ⅳ．应收购人的要求向收购人提供专业化服务．全面评估被收购公司的财务和经营状况

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。

Ⅰ．证券公司与客户必须是“一对一”

Ⅱ．具体投资方向应在资产管理合同中约定

Ⅲ．要设定特定的投资目标

Ⅳ．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（　　）。

Ⅰ．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

Ⅱ．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

Ⅲ．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率．场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

Ⅳ．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（　　）。

Ⅰ．香港联合交易所Ⅱ．深圳证券交易所

Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．上海金融期货交易所

证券存管是指证券公司将（　　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．

1．自身持有的证券Ⅱ．法人股股东持有的股权证明

Ⅲ．投资者交给其保管的证券Ⅳ．债权人持有的债券

可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

Ⅰ．送红股Ⅱ．增发新股

Ⅲ．配股Ⅳ．提高转股价格

按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有（　　）。

Ⅰ．开放式Ⅱ．限定式Ⅲ．非限定式Ⅳ．封闭式

证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（　　）。

Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

Ⅱ．制定完善的风险防范制度

Ⅲ．建立完善的技术系统

Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有（　　）。

Ⅰ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则

Ⅱ．评级机构出具的债券资信评级报告

Ⅲ．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺

Ⅳ．募集说明书

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（　　）报送年度报告。

Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券登记结算公司Ⅳ．中国证监会

网上竞价发行具有（　　）优点。

Ⅰ．经济性Ⅱ．高效性Ⅲ．市场性Ⅳ．连续性

询价结束后，（　　），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的

Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的

Ⅲ．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

Ⅳ．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（　　）。

Ⅰ．在招股说明书及其摘要披露前．任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

Ⅱ．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

Ⅲ．保荐人（主承销商）应受发行人委托配合发行人编制招股说明书．并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

Ⅳ．招股说明书的有效期为6个月．自中国证监会下发核准通知之日起计算

公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（　　）等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

Ⅰ．报告Ⅱ．传递

Ⅲ．编制与审核Ⅳ．披露

保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有（　　）。

Ⅰ．保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

Ⅱ．保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

Ⅲ．保荐机构持有发行人的股份超过7%

Ⅳ．保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容

Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际资金余额

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

Ⅰ．以营利为目的的业务

Ⅱ．为他人提供担保

Ⅲ．发布对证券价格进行预测的文字和资料

Ⅳ．安排证券上市

下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有（　　）。

Ⅰ．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的．不得对该项决议行使表决权

Ⅱ．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的．不得代理其他董事行使表决权

Ⅲ．董事会会议由超过1／3的无关联关系董事出席即可举行

Ⅳ．董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2／3通过

我国《证券法》规定了对证券公司（　　）进行管理。

股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。

开放式基金是通过投资者向（　　）申购或赎回实现流通的。

期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（　　）。

设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（　　）。

下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（　　）。

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。

我国证券投资基金财产的资产组合（　　）公告一次。

公司股票首次公开发行前．证监会审核员应督促（　　）提供会后重大事项说明。

收购要约的期限为（　　）。

根据有关规定，结算备付金账户以（　　）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（　　）。

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　　）。

主板发审委委员包括（　　）名中国证监会系统人员。

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（　　）。

我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对（　　）的缴纳作出明确规定。

契约型基金的基金份额持有人通过召开（　　）对基金的重大事项作出决议。

（　　）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序．向投资者出售证券所形成的市场。

股份有限公司股东大会会议应由（　　）召集。

金融债券存续期间．发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。（　　）

在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　　）个工作日内向中国证监会报告。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（　　）。

（　　）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（　　）

自2008年7月1日起．对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（　　）个工作日内在网上公开股说明书（申报稿）。

按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（　　）。

下列属于自益权的是（　　）。

在基金管理公司中主要由（　　）承担基金的投资运作职责。

中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（　　）起施行。

证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（　　）。

可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是（　　）。

根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）是证券公司自我整改的一种处置措施。

经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责（　　）。

2005年9月，（　　）发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

上市公司发行证券，应当由（　　）承销。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（　　）。

招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（　　）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的．可以由上市公司（　　）。

我国封闭式基金的注册登记机构是（　　）。

股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（　　）行为。

证券经纪业务中．客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起（　　）内披露。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定．情节严重的．可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措施。

上市公司购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到（　　）以上构成重大资产重组。

依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（　　）。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。

下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是（　　）。