2016年基金从业资格考试《证券投资基础知识》预测试卷（1）

净利润除以总资产等于（　）。

（　）是一种没有到期日的特殊债券。

下列关于权证的分类中，错误的是（　）。

按照（　）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

关于远期合约，以下表述错误的是（　）。

（　）是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（　）提供帮助。

下列不属于金融债券的是（　）。

（　）指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为。

（　）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。

下列属于流动资产的是（　）。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

我国基金管理费按（　）支付。

（　）描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述中，不正确的是（　）。

下列关于房地产投资的说法中，错误的是（　）。

社会保障资金的基本原则为：在保证基金（　）的前提下实现基金资产的增值。

（　）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

（　）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

房地产投资信托基金的主要收益来自（　）。

某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（　）。

I．将部分资产配置于外国股票Ⅱ．将部分资产配置于房地产投资

Ⅲ．将部分资产配置于私募股权投资Ⅳ．将所有资产配置于国内股票

V．将所有资产配置于国内债券

影响投资需求的关键因素不包括（　）。

私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（　）年左右。

（　）是政府支出和政府收入之间的差额。

投资政策说明书的内容不包括（　）。

我国货币基金不得投资于剩余期限高于（　）天的债券。

UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（　）。

关于β系数，以下表述错误的是（　）。

某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（　）万元。

衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（　）。

息票率6%的3年期债券，市场价格为97．3440元，到期收益率为7%，久期为2．83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7．1%，价格的变化为（　）。

下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（　）。

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（　）个月。

（　）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（　）。

一份期权合约的价值等于其（　）。

下列关于流动性风险的说法中，错误的是（　）。

下列关于现金流量表的说法中，错误的是（　）。

通常可以用（　）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

货币衍生工具不包括（　）。

如果期货交易保证金为合约金额的（　），则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（　）正式实施。

（　）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（　）方法。

2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（　）发行。

下列关于QFII机制的意义，说法正确的是（　）。

上市公司回购股份的方式不包括（　）。

下列属于债券结算类型的是（　）。

通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（　）。

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（　）。

下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（　）。

下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（　）。

下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（　）。

资产负债表中的所有者权益不包括（　）。

某种附息国债面额为100元，票面利率为5．21%，市场利率为4．89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（　）元。

在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（　）。

机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（　）。

（　）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

私募股权投资的退出机制不包括（　）。

收益率曲线的三种类型不包括（　）。

（　）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

（　）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

市场风险管理的主要措施不包括（　）。

目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（　）和（　）。

申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（　）亿元人民币。

关于大宗商品投资，说法错误的是（　）。

（　）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

关于债券利率风险的描述，以下错误的是（　）。

用复利计算第n期终值的公式为（　）。

我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（　）的收入。

交易所上市交易的债券按（　）估值。

债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过（　）天。

（　）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。

大多数资信好的公司采用（　）的发行方式来发行商业票据。

下列关于股票拆分的说法中，错误的是（　）。

可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（　）。

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（　）。

下列关于回购协议的表述中，错误的是（　）。

把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做（　）。

在证券投资中，每给定一个特定的投资比例，就得到一个特定的投资组合，它具有特定的预期收益率与（　）。

下列关于资产负债表的表述中，正确的是（　）。

证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的（　）。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（　）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（　）亿美元或等值货币。

下列关于可赎回债券的说法中，错误的是（　）。

（　）是资金成本的主要决定因素。

对于投资收益率，我们用（　）来衡量它偏离期望值的程度。

中国债券市场经历的发展阶段不包括（　）。

投资者对于（　）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。

（　）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。

QDII基金的投资范围不包括（　）。

李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年利率为12%，李先生现在应存入银行（　）元。

资金比较充裕的投资者往往会选择（　）。

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（　）。

（　）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。

关于被动投资指数复制和调整，说法错误的是（　）。

（　）是可以通过分散化投资来降低的风险。

下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（　）。

某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（　）元。

利润表的组成部分不包括（　）。