2016年证券从业《证券基础知识》专家预测卷（2）

股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（　　）

根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（　　）

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（　　）

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（　　）

首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。（　　）

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券，根据存券银行的指令领取红利或利息等。（　　）

股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。（　　）

从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（　　）

我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。（　　）

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（　　）

上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模（总市值、流通市值）、流动性（成交金额、换手率）、行业代表性三项指标。（　　）

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（　　）

股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（　　）

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（　　）

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（　　）

1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（　　）

定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（　　）

由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（　　）

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（　　）

证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（　　）

权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（　　）

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。（　　）

按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（　　）

在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（　　）

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　）

除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。（　　）

在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。（　　）

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。（　　）

深证100指数成分股的选取主要考查8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（　　）

保证公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（　　）

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（　　）

根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（　　）

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）

我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。（　　）

1994年我国面向个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐步转向多样型（凭证式国债和记账式国债等）。（　　）

欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家。（　　）

基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（　　）

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有人民币500万元以上的注册资本。（　　）

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。（　　）

我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（　　）。

货币证券是有价证券的主要形式。（　　）

关于金融衍生工具的产生与发展论述正确的是（　　）。

根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。

优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（　　）。

下面属于公司债券的是（　　）。

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。

证券市场监管的原则是（　　）。

当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（　　）。

下列选项中，属于综合指数类的是（　　）。

证券交易所的特征有（　　）。

股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（　　）。

债券与股票的比较，正确的是（　　）。

股票具有的特征包括（　　）。

我国证券投资基金发展呈现的特点是（　　）。

证券投资基金的特点是（　　）。

（　　）不是指数基金。

关于欧洲债券的描述正确的是（　　）。

在（　　）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

证券交易所在性质上不属于（　　）。

当上市公司出现以下（　　）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

当上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（　　）措施。

股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）两类。

企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（　　）。

证券交易所在性质上不是（　　）。

对基金、股票与债券认识正确的是（　　）。

深圳证券交易所的运作系统包括（　　）。

证券交易所的信息系统发布网络可由以下（　　）渠道组成。

恒生流通精选指数系列由（　　）组成。

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（　　）。

根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（　　）。

可转换债券的要素包括（　　）。

在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。

奇异型期权包括（　　）。

下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　　）。

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（　　）。

下列选项中，属于公司型基金特征的是（　　）。

我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。

关于中证全债指数论述正确的是（　　）。

关于沪深300股指期货叙述正确的是（　　）。

深圳证券交易所的综合指数类包括（　　）。

《证券市场禁入规定》规定，有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

近年来，全球各主要市场均开设了（　　）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券之间存在的区别有（　　）。

我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（　　）。

二板市场指的是（　　）。

在短期国库券无风险利率的基础上，不符合规律的有（　　）。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

（　　）是整个证券市场的核心。

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。

1993年9月，我国财政部首次在（　　）发行了300亿元该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。

关于债券的描述，错误的是（　　）。

下面不属于股利政策的是（　　）。

中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（　　），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（　　）。

为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这些机构不包括（　　）。

记名股票的特点不包括（　　）。

关于限仓制度叙述不正确的是（　　）。

（　　）被称为“中国资产证券化元年”。

2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。

上证国债指数的样本是（　　）。

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（　　）受理有关申请。

关于债券的票面要素描述正确的是（　　）。

下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。

证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（　　），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

（　　）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（　　）。

股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。

注册在中国内地，上市地在中国香港的外资股叫（　　）。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（　　）。

根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）。

（　　）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（　　）以上的，可以不再提取。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

我国金融债券的发行始于（　　）。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。

关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（　　）。

法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。

通过各种通讯方式，不通过集中交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）。

不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（　　）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（　　）。

对社会公益基金以下说法不正确的是（　　）。

下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（　　）。

债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（　　）。

下面关于LOF的阐述，错误的是（　　）。

政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（　　）。

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（　　）。

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。

若（　　），则通常会造成股价下跌。

证券包销是指（　　）。

股东权益的基本决定因素是（　　）。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（　　）为基础计算的。

证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标符合标准，最近1年净资本不低于人民币（　　）亿元。

金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（　　）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。

证券的基本功能不包括（　　）。

公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（　　）。