2016年证券从业《证券基础知识》专家预测卷（3）

可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（　　）

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（　　）

机构投资者主要是开放式基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。（　　）

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　）

通常情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。（　　）

双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（　　）

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（　　）

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（　　）

从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（　　）

证券公司经营融资融券业务的，应当按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。（　　）

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（　　）

保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。（　　）

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（　　）

债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（　　）

最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（　　）

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（　　）

目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。（　　）

管理费率的大小通常与基金规模和与风险成反比。（　　）

狭义的有价证券即指货币证券。（　　）

设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，并且必须为实缴货币资本。（　　）

国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　）

鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（　　）

权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（　　）

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适用于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（　　）

代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　　）

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查、非现场检查频率等方面实行无区别对待。（　　）

余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（　　）

按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（　　）

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。（　　）

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（　　）

金融衍生工具按产品形态可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。（　　）

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。（　　）

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用。（　　）

目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（　　）

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（　　）

在欧美很多国家，商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。（　　）

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（　　）

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（　　）

1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（　　）

单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。（　　）

在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（　　）。

关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　　）。

我国《证券法》规定，上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（　　）。

根据不同依据划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。下列哪项不是正确答案?（　　）

下列选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（　　）。

关于证券中介机构叙述正确的是（　　）。

下面关于对新中国证券市场的描述，正确的是（　　）。

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（　　）。

之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（　　）原因。

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。

关于证券业协会的叙述正确的是（　　）。

中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（　　）。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（　　）。

国际债券的发行人主要是（　　）。

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。

关于证券市场的层次结构，叙述正确的是（　　）。

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（　　）。

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（　　）。

按照持有人权利的性质不同，权证分为（　　）。

下面关于债券基金的阐述，错误的是（　　）。

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。

下面关于通货膨胀的阐述，正确的是（　　）。

根据权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。

上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（　　）。

具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。

金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

证券投资基金的作用有（　　）。

关于证券发行市场论述正确的是（　　）。

2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（　　）。

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（　　）。

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（　　）。

信用违约互换（CDS）交易的危险来自（　　）。

我国的基金指数由（　　）组成。

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式不是（　　）。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（　　）。

关于恒生指数的叙述，正确的是（　　）。

证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。

证券交易所的职能包括（　　）。

股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。

对上证企业债指数样本说法正确的是（　　）。

证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。

关于股票价值与价格的叙述不正确的是（　　）。

关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　　）。

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当按每家一定金额计算风险资本准备。下列选项不正确的有（　　）。

证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。

上海证券交易所、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（　　）。

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（　　）以上的基金资产投资于股票。

未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。

股票最基本的特征是（　　）。

下面叙述错误的是（　　）。

（　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。

下面不属于无限售条件股份的是（　　）。

下列不属于证券市场显著特征的选项是（　　）。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。

由H股、N股、S股等构成的是（　　）。

（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

中国证监会在（　　）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。

股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

下列关于无记名股票特点的叙述，不正确的是（　　）。

关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（　　）。

在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（　　）。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（　　）。

债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（　　）。

（　　）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

（　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

下面关于股份回购叙述错误的是（　　）。

金融期货的（　　），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

关于股票性质描述正确的是（　　）。

可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换公司债券通常可以转换为（　　）。

金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

2007年10月，中国与（　　）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

对证券自营业务认识错误的是（　　）。

在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。

关于新上证综合指数描述不正确的是（　　）。

在证券市场起中介作用的机构是（　　）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

1982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（　　）。

提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（　　）。

根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。

（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

金融期货中最先产生的品种是（　　）。

关于股票的永久性特征描述，错误的是（　　）。

下面不属于公司债券的是（　　）。

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。

判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（　　）。

（　　），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。

根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（　　）。

根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

下列选项中，对公司型基金描述正确的是（　　）。

2007年年末，我国沪深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

关于记账式债券的论述不正确的是（　　）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（　　）阶段。

某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（　　）。

决定股票市场价格的是股票的（　　）。

我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。

对证券投资基金的认识不正确的是（　　）。

关于证券发行注册制论述错误的是（　　）。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（　　）。