2016年证劵从业《证券市场基础知识》权威预测试卷（1）

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（　　）

《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。（　）

基金托管费通常按月计算，并按月支付给托管人。（　　）

证券市场监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（　　）

国家股股利收入由财政部监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。（　）

股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。（　　）

无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。（　　）

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。（　　）

提供虚假财务会计报告罪，是指公司员工向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务审计报告的行为。（　）

金融衍生工具的杠杆效应使期货交易者在收益可能成倍放大的同时，其所承担的风险与损失也会成倍放大。（　）

在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（　　）

根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，有负责证券业从业人员资格考试、执业注册的职责。（　　）

单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%。（　）

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。（　　）

公司债券属于抵押证券或担保证券。（　）

中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。（　）

在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。（　　）

证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。（　　）

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（　　）

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，又包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（　）

会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。（　　）

证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（　）

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过3个月。（　　）

证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。（　　）

已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。（．）

证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。（　　）

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（　　）

金融期权的买方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的，卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。（　　）

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。（　）

证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。（　）

私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。（　　）

基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（　　）

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，就不得再采取证券市场禁入措施。（　　）

购物券是一种有价证券。（　　）

一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。（　）

发行人、主承销商和询价对象在任何情况下都不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。（　　）

证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。（　　）

证券的收益性是指证券变现的难易程度。（　）

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，故股票就是一种设权证券。（　　）

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（　　）

基金管理公司通常由（　）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。．

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（　）以及其他资产管理机构。

控股股东被禁止的行为有（　）。

下列情形属于人民币大额交易的是（　）。

下列有关备兑权证的表述中正确的是（　　）。

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　）偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有（　）。

20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（　）。

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（　　）特殊情况，有权暂停估值。

股票具有的特征包括（　）。

国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确地阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（　）。

关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有（　　）。

《中华人民共和国公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（　　）之一的除外。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（　　）。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（　　）的特点。

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（　）。

股价平均数的种类有（　）。

可转换债券的双重选择权是指（　　）。

证券发行市场的作用主要包括（　）。

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（　　）。

金融期货主要包括（　）。

证券公司内部控制的主要内容包括（　）。

股票基金的投资目标侧重于追求（　）。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有（　　）。

当出现（　　）情形时，基金托管人职责终止。

下列属于处罚处分信息的是（　　）。

SAC行业指数的主要特点包括（　）。

证券投资基金收入的构成包括（　）。

如发生（　）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（　　）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

参与证券投资的金融机构包括（　　）。

我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括（　　）。

契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。

独立董事在任期内辞职或被免职的，（　）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构（　　）。

《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以是（　　）。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（　）。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（　　）。

关于股权分置改革，下列论述中正确的有（　）。

道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（　　）。

下列属于现行的我国证券市场法律的有（　　）。

下列关于几种特殊类型基金的说法中正确的有（　）。

在国际金融市场上，常见的参考利率有（　）。

下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（　　）。

关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（　　）。

证券公司从事证券承销业务的具体方式为（　　）。

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（　）。

我国的国际债券主要有（　　）。

沪深300股指期货的主要交易规则包括（　）。

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述中正确的有（　　）。

证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）。

中国资产证券化元年是（　）年。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（　）。

现在的恒生指数基期指数为（　）点。

证券投资基金在美国被称为（　　）。

基金管理人由依法设立的（　　）担任。

一般说来，以下说法中正确的是（　　）。

我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（　　）年。

下列不是外资参股证券公司设立程序的是（　　）。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　）进行信用评级。

证券市场上最活跃的机构投资者是（　）。

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（　　）之时。

沪深300指数的计算采用（　　），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

美国的证券市场是从买卖（　）开始的。

投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的（　　）。

通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视（　）。

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（　）。

单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（　）。

附权益权证债券允许权证持有人（　　）。

下列关于股票股息的说法中错误的是（　）。

关于金融现货交易与金融期货交易，下列表述中错误的是（　）。

金融期货中最先产生的品种是（　　）。

长期国债的偿还期限一般为（　）。

金融衍生工具的价格取决于（　　）价格变动的派生金融产品。

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　）。

整个证券市场的核心是（　）。

下列不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（　　）。

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（　　）。

基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的（　　）。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　）。

下列关于政府机构的说法中错误的是（　　）。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是（　）。

深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国（　　）批复同意的。

关于债券的基本性质，下列描述中错误的是（　　）。

关于国际债券，下列叙述中正确的是（　）。

负责提升证券化产品信用等级的机构是（　　）。

基金托管费通常按（　）的一定比率提取。

以下对公司型基金的认识中正确的是（　　）。

证券是指各类记载并代表一定权利的（　）。

在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现（　　）而平仓的。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。

关于债券的票面价值，下列描述中正确的是（　）。

首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果协商确定发行价格。

下列各项不属于影响债券利率因素的是（　　）。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（　）的方式。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（　　）。

以下关于股利政策的说法中错误的是（　　）。

下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。

债券是一种虚拟资本，而不是（　　）。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（　　）和有关主管部门的批准。

只有当证券投资的名义收益率（　　）时，投资者才有实际收益。

中国存托凭证（CDR）是指（　　）。

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（　）会采取一定的措施以平抑股价波动。

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（　　）。

投资者认购无记名股票时应（　）缴纳出资。

下列属于交易所交易的衍生工具的是（　）。

证券市场上重要的中介机构是（　）。

上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指（　　）。

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（　），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（　）的罚款。