2016年3月证券从业《证券市场基础知识》考前预测试卷（一）

证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突，当无法避免时，应确保客户的利益优先。   (   )

中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。(   )

证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。 (  )

《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。   (   )

证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。   (   )

直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。   (   )

在我国，证券公司总经理应依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。   (   )

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品的股票购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买为风险较小。   (   )

信息隔离制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。   (   )

全国银行间债券市场交易中心总部设在北京，备份中心建在上海。   (   )

上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。   (   )

证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制；二是以美国为代表的核准制。(   )

战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。 (   )

公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人团体。 (   )

资产证券化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。   (   )

结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的新型金融产品。   (   )

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换公司债券。   (   )

事实上，股票期货均实行实物交割。   (   )

按基础产品比较，利率衍生品只有在场内，才是名义金额最大的衍生品种类。   (   )

金融衍生工具的杠杆效应使期货交易者在收益可能成倍放大的同时，其所承担的风险与损失也会成倍放大。   (   )

基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。   (   )

基金托管人没有安全高效的清算、交割系统。   (   )

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。   (   )

开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。   (   )

欧洲债券是国际债券的一种。   (   )

债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即市场利率的上升，债券基金的收益下降。(   )

公司债券属于抵押证券或担保证券。   (   )

商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前、晚于商业银行股权资本的债券。   (   )

通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流动性好。   (   )

按偿还期限分类，国债可分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。   (   )

股东出席股东大会，优先股票与普通股票股东应享有同样的权利。   (   )

国家股股利收入由财政部监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。   (   )

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。   (   )

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。(   )

股票合并是指将若干股要{合并为1股，又称并股。   (   )

早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。   (   )

股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。   (   )

上市证券是指经证券主要机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。   (   )

社会保障基金一般由企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成。   (   )

证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。   (   )

关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的是(   )。

下列选项中，保护基金公司的职责有(   )。

股价平均数的种类有(   )。

在美国，住房抵押贷款的种类包括(   ）。

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是(   )。

沪深300股指期货的主要交易规则包括(   )。

基金托管人更换的条件有(   )。

国家股从资金来源上看，主要有(   )。

与其他债券相比，政府债券的特点有(   )。

证券投资者保护基金的来源有(   )。

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有(   )。

国务院子2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确地阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括(   )。

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(   )。

证券市场监管应当坚持(   )的原则。

《中华人民共和国反洗钱法》旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括(   )等。

下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有(   )。

属于证券公司的直投业务范围的是(   )。

证券公司内部控制的主要内容包括(   )。

独立董事在任期内辞职或被免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

关于利率变动引起证券价格变动，下列说法中正确的有(   )。

2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(   )。

沪深300指数的成分股的选择空间是(   )。

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有(   )。

我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括(   )。

按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为(   )等种类。

有担保的存托凭证的存券协议的内容包括(   )。

CDS交易的危险来源于(   )。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为(   )。

下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有(   )。

在国际金融市场上，常见的参考利率有(   )。

证券投资基金收入的构成包括(   )。

基金管理人职责终止的情形包括(   )。

下列关于几种特殊类型基金的说法中正确的有(   )。

基金管理人应当履行下列(   )能职责。

股票基金的投资目标侧重于追求(   )。

我国的金融债券包括(   )。

记账式债券具有(   )等特点。

储蓄国债（电子式）与记账式国债相比，不同之处在于(   )。

享有优先认股权的股东有(   )的选择。

债券的有价证券属性主要表现为(   )。

未上市流通股价中的发起人股份包括(   )。

影响股票价格的政治因素一般包括(   )。

最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，对具体公司而言，竞争力分析通常包括(   )。

股票具有的特征包括(   )。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为(   )。

20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试，开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有(   )。

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的(   )以及其他资产管理机构。

非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在(   )。

关于有价证券的期限性，下列描述中正确的有(   )。

债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法中不正确的有(   )。

《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(   )。

招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后(   )个月内有效。

关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是(   )。

涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(   )制定并颁布的。

(   )，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立(   )的方式。

(   )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(   )。

下列各项中，违背控股股东行为规范的是(   )。

下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是(   )。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(   )。

(   )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是(   )。

证券市场上重要的中介机构是(   )。

我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是(   )。

下列关于股票股息的说法中错误醛是(   )。

关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是(   )。

我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位（除零股交易外）是(   )。

经国务院同意，中国证监会批准，我雪创业板市场于(   )在深圳证券交易所正式启动。

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(   )。

整个证券市场的核心是(   )。

中国资产证券化元年是(   )年。

(   )是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

下列情形发生时不需要又可转换债券的转换价格进行修正的是(   )。

关于金融期货与金融期杉：的比较，下列叙述中正确的是(   )。

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的(   )进行资金和资产的托管。

股票价格指数期货的出现主要是为了规避(   )。

关于金融现货交易与金融期货交易，下列表述中错误的是(   )。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为(   )。

公司公开披露的基金信息不包括(   )。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于(   )。

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的(   )，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9 000万元，负债总额为1 500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币(   )元。

基金管理人作为受托人，必须履行(   ）。

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币(   )。

下列关于上市开放式基金(LOF)的描述中不正确的是(   )。

一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是(   )。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(   )。

不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是(   )。

附认股权证的公司债券的购买者可以(   )。

政府债券的最初功能是(   )。

由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且(   )。

关于政府债券，下列论述中错误的是(   )。

国家股股利收入依法纳入(   )经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

关于债券的票面价值，下列描述中正确的是(   )。

股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随(   )的变化作调整。

优先股票的特征不包括(   )。

(   )是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为(   )。

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，(   )会采取一定的措施以平抑股份波动。

下列有关证券除权除息说法中错误的是(   )。

一般情况下，优先股票的股息率是(   )的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

(   )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放相稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮的改革和发展奠定了基础。

美国的证券市场是从买卖(   )开始的。

2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了(   )，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。

证券资信评级机构在性质属于(   )。

下列关于全国性社会保障基金的表述，错误的是(   )。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括(   )。

证券是指各类记载并代表一定权利的(   )。

商业汇票属于(   )。