2016年证券从业资格考试《证券市场基础知识》命题预测试卷二

公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。 (           )

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价60 。

为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。 (           )

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。(           )

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。   (           )

证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。 (           )

证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。   (           )

中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。   (           )

《首次公开发行股票并上市管理办法》要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累 计净利润不低于1亿元。   (           )

期权价格由内在价值和外在价值组成。   (           )

《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。   (           )

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。   (           )

中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。   (           )

证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。   (           )

债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。   (           )

境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事A股交易。   (           )

证券交易所上市证券的清算和交收由证券公司集中完成。   (           )

虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。(           )

在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。   (           )

证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。   (           )

依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。   (           )

证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。   (           )

投资基金是专门为大投资者设计的间接投资工具。   (           )

经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 (           )

证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。   (           )

我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关。   (           )

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。   (           )

证券发行人是资金的供应者。   (           )

2010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。   (           )

附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。   (           )

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。   (           )

可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。   (           )

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。   (           )

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。   (           )

利率期货是以外汇汇率为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇汇率风险。   (           )

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。   (           )

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。 (           )

独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。   (           )

基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。   (           )

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。   (           )

股票基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。   (           )

可转换债券实质上嵌入了优先股股票的看涨期权。   (           )

抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押债券的处置权。   (           )

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 (           )

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。   (           )

债券的偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。   (           )

金融债券的发行主体只能是银行。   (           )

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通殷股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。   (           )

指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。   (           )

如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人殷。国有法人殴不属于国有股权。   (           )

通货膨胀一定会抑制股票市场。   (           )

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。   (           )

可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司一旦赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。   (           )

股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者、处分公司资产等权利。   (           )

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。   (           )

我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。   (           )

场外交易市场是一个无形的集中市场。   (           )

公司（企业）证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据等。   (           )

证券发行市场的组成部分是(           )。

金融期权的种类主要有(           )。

1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。   (           )

我国证券公司监管制度包括(           )。

我国在20世纪50年代发行的国债有(           )。

在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有(           )。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是(           )。

关于恒生指数的叙述，错误的是(           )。

根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，(           )。

影响期货价格的因素有(           )。

证券公司不得接受的全权委托有(           )。

根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为(           )。

基金信息披露时，应披露下列哪些内容？(           )

上海证券交易所的综合指数有(           )。

国际证监会公布证券监管的主要目标为(           )。

构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在(           )有相似性。

下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是(           )。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于(           )。

合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的(           )。

根据合约规定的履约时间，期权可分为(           )。

证券登记结算公司的保证交收，可以(           )。

凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有(           )。

证券业从业人员诚信信息的用途有(           )。

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括(           )。

我国证券投资基金发展呈现出的特点有(           )。

契约型基金的当事人包括(           )。

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是(           )。

被认定为市场禁人者，(           )。

影响封闭式基金单位价格的直接因素有(           )。

下列关于利率风险的表述中，正确的有(           )。

保证公司债券的担保人可以是(           )。

下列关于股票价值与价格的叙述，不正确的是(           )。

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有(           )特点。

有面额股票的特点是(           )。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为(           )。

下列属于间接投资工具的是(           )。

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有(           )。

衡量公司盈利性最常用的指标是(           )。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有(           )。

证券服务机构主要包括(           )。

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处(           )有期徒刑，并处罚金。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有(           )。

证券市场的监管原则不包括(           )。

中国主权财富基金的发端是(           )。

证券交易所必须限定(           )。

上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起(           )个月内编制完成并披露。

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是(           )。

由证券公司承办的证券发行称为(           )。

下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是(           )。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的(           )。

金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的(           )。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(           )买卖。

证券投资基金资产的名义持有人是(           )。

开放式基金的交易价格取决于(           )。

2005年对《公司法》修订的主要内容有关于货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(           )。

有担保债券按担保品不同的分类中不包括(           )。

(           )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

目前，我国股票市场实行T+l清算制度，而期货市场是(           )。

同证券交易所相比，场外交易市场(           )。

证券公司是指(           )。

证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币(           )元。

(           )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

股息的来源是公司的(           )。

债券远期交易共有(           )个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中(           )品种最为活跃。

股票价格指数是(           )，用以反映市场股票价格的相对水平。

(           )采用殷价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任(           )。

股票发行价格是指(           )。

平衡型基金一般将(           )的资产投资于债券及优先股。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为(           )。

下列对证券投资基金的认识，不正确的是(           )。

下列对指数基金认识正确的是(           )。

(           )不是金融期货与金融期权的区别。

(           )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

通常，期货交易所规定的大户报告限额(           )限仓限额。

(           )不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。

巨额赎回风险是(           )所特有的风险。

下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是(           )。

基金管理人是(           )。.

下列不属于普通股票股东的权利的是(           )。

公司型基金以(           )的方式募集资金。

(           )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意(           )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

国际债券是指(           )。

下列选项中不属于政府债券特征的是(           )。

关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是(           )。

一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为(           )。

贴现债券、附息债券和息票累积债券是按(           )对债券进行分类。

我国公司债券与企业债券的区别主要有(           )。

反映证券市场容量的重要指标是(           )。

国家股、法人股等是按(           )来划分的。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于(           )。

股票的理论价格可用公式表示为(           )。

附权益权证债券允许权证持有人(           )。

1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的(           )趋势。

按(           )，股票可以分为普通股票和优先股票。

证券市场的品种结构是(           )。

2007年，(           )合并成立洲际交易所(ICE)

根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖(           )。

(           )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

有价证券是指(           )。