2016年证券业从业人员资格考试证券市场基础知识真题精选(二)

参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试。( )

证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。( )

预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。( )

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。( )

证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％。( )

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )

任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。( )

对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。( )

在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。( )

修正股价平均数是在加权股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。( )

我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。( )

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )

运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。( )

场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。( )

利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。( )

无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。( )

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。( )

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。( )

可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。( )

封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。( )

证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。( )

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。( )

《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。( )

在日本发行的外国债券的面值货币是日元。( )

基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。( )

《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。( )

一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。( )

与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。( )

在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。( )

实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。( )

为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。( )

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。( )

优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。( )

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。( )

我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只须通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。( )

通常，股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。( )

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30％。( )

证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。( )

把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( )

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。( )

国际证监会组织公布的证券市场监管目标有( )。

证券投资者保护基金的资金运用限于( )等形式。

我国证券业的自律性监管机构有( )。

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有( )。

2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是( )。

《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和( )等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

我国证券公司主要业务包括( )。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )3个标准。

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。

证券交易所的组织形式大致可以分为( )。

关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是( )。

股息的具体形式包括( )。

下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是( )。

股票发行的定价方式有( )。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )等。

对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是( )。

下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有( )。

金融衍生工具的基本特征包括( )。

期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时( )。

中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由( )等共同发起设立的中国首家公司制交易所。

对基金投资进行限制的主要目的有(  )。

衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在( )。

公开披露的基金信息包括( )。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。

基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括( )等。

与国内债券相比，国际债券具有( )等特点。

下列关于公司型基金的说法中正确的有(  )。

10F与ETF不同之处在于10F( )。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有( )。

我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同( )。

储蓄国债(电子式)的特点是( )。

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。

债券收益的表现形式有( )。

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括( )。

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。

下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是( )。

下列表述中正确的是( )。

记名股票的特点包括( )。

在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为( )。

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。

下列属于社会公益基金的有( )。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有( )。

可以投资证券市场的各类基金包括( )。

私募证券的特点有( )。

下列关于股票市场的说法中错误的有( )。

证券发行市场又被称为( )。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以( )万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。

关于证券市场禁入．以下说法中错误的是( )。

证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标。

证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的( )。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券( )方式。

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。

( )，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

( )于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是( )。

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00元、8．00元、4．00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．00元、15．00元、8．00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是(  )。

世界上最早、最有影响的股价指数是( )。

《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定( )。

《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为( )。

创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

在ADR交易过程中，( )负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。

我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司( )。

金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应的风险。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为( )。

可转换公司债券的回售条件一般是( )。

( )是在全国银行间同业拆借中心进行。

股指期货交易中未被合约占用的保证金是( )。

金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的( )。

下列各项中，( )不属于利率金融衍生工具。

在各种基金中，管理费率最低的是( )。

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

证券投资基金托管人是( )权益的代表。

从长期看，股票型基金的收益一般( )债券型基金。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。

以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

2004年6月1日，我国( )的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。

保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于( )。

以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是( )。

根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是( )。

关于债券的特征，下列描述中错误的是( )。

国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为( )。

下列不是债券基本性质的为( )。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。

国家股、法人股等是按( )来划分股票的。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是( )。

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。

关于股票的永久性，下列说法中错误的是( )。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

自( )开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

电子金融创新的主要功能是( )。

我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和( )。

( )，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。

证券市场的基本功能不包括( )。

狭义的有价证券是指( )。