2017年证券从业资格考试试题(1)

单选题]下列选项中，()会导致跟踪误差。　　Ⅰ.基金分红　　Ⅱ.基金费用　　Ⅲ.现金留存　　Ⅳ.完全复制

单选题]道·琼斯指数包括()。　　Ⅰ.工业股价平均数　　Ⅱ.运输业股价平均数　　Ⅲ.公用事业股价平均数　　Ⅳ.NASDAQ综合指数

单选题]股票价格指数的编制方法有()。　　Ⅰ.拉斯贝尔加权指数　　Ⅱ.费雪理想式　　Ⅲ.简单算术股价指数　　Ⅳ.加权股价指数

单选题]下列属于大额可转让定期存单特征的是()。　　Ⅰ.不记名，可以在二级市场上转让　　Ⅱ.利率固定　　Ⅲ.期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主　　Ⅳ.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

单选题]下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是()。　　Ⅰ.所借贷货币资金的数额　　Ⅱ.在借贷时间内的资金成本或应用的补偿　　Ⅲ.借贷的时间　　Ⅳ.借贷货币资金的币种

单选题]下列关于公司型基金特点的说法中，正确的是()。　　Ⅰ.基金的设立程序类似一般股份公司，基金本身为独立法人机构　　Ⅱ.基金资产归公司所有　　Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人　　Ⅳ.基金的组织机构与一般股份公司类似，设有董事会

单选题]独立衍生工具包括()。　　Ⅰ.结构化金融衍生工具　　Ⅱ.期货合约　　Ⅲ.期权合约　　Ⅳ.互换交易合约

单选题]下列选项中，属于基金交易费的是()。　　Ⅰ.证管费　　Ⅱ.印花税　　Ⅲ.开户费　　Ⅳ.经手费

单选题]下列关于现金流量表的说法中，正确的是()。　　Ⅰ.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况　　Ⅱ.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力　　Ⅲ.现金流量表的编制基础是收付实现制　　Ⅳ.现金流量表的编制基础是权责发生制

单选题]下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。　　Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户　　Ⅱ.担保证券的记录以及发行****利的行使　　Ⅲ.投资收益的处分　　Ⅳ.持券信息披露义务

单选题]现金流量表中现金流量活动的三大来源包括()。　　Ⅰ.经营活动产生的现金流量　　Ⅱ.筹资活动产生的现金流量　　Ⅲ.异常活动产生的现金流量　　Ⅳ.投资活动产生的现金流量

单选题]下列说法中正确的是()。　　Ⅰ.证券和资金结算实行分级结算原则　　Ⅱ.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收　　Ⅲ.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收　　Ⅳ.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

单选题]股票回购方式包括()。　　Ⅰ.场内公开市场回购　　Ⅱ.要约回购　　Ⅲ.场外协议回购　　Ⅳ.直接回购

单选题]下列属于另类投资局限性的是()。　　Ⅰ.流动性较差，杠杆率偏高　　Ⅱ.不能够分散风险　　Ⅲ.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估　　Ⅳ.缺乏监管和信息透明度

单选题]下列属于股票特征的是()。　　Ⅰ.收益性　　Ⅱ.参与性　　Ⅲ.流动性　　Ⅳ.期限性

单选题]下列事项属于证券交易结算环节的是()。　　Ⅰ.交易数据接收　　Ⅱ.开立结算账户　　Ⅲ.清算　　Ⅳ.发送清算结果

单选题]基金公司投资交易的环节包括()。　　Ⅰ.投资风险预测　　Ⅱ.构建投资组合　　Ⅲ.执行交易指令　　Ⅳ.绩效评估与组合调整

单选题]通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析包括()。　　Ⅰ.投资风格分析　　Ⅱ.盈利能力分析　　Ⅲ.基金份额变动分析　　Ⅳ.持仓结构分析

单选题]下列有关货币市场工具的说法中，正确的是()。　　Ⅰ.期限在1年以内(含1年)　　Ⅱ.本金安全性高，风险较低　　Ⅲ.流动性差　　Ⅳ.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

单选题]下列选项中属于显性成本的是()。　　Ⅰ.佣金　　Ⅱ.过户费　　Ⅲ.对冲费用　　Ⅳ.印花税

单选题]下列关于市盈率、市净率比较的说法中，正确的是()。　　Ⅰ.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司　　Ⅱ.对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标　　Ⅲ.市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司　　Ⅳ.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

单选题]买断式回购可选择的结算方式包括()。　　Ⅰ.见款付券　　Ⅱ.券款对付　　Ⅲ.纯券过户　　Ⅳ.见券付款

单选题]私募股权投资基金的组织结构包括()。　　Ⅰ.信托制　　Ⅱ.无限责任制　　Ⅲ.有限合伙制　　Ⅳ.公司制

单选题]下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。　　Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况　　Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性　　Ⅲ.按合同约定支付管理费、托管费及其他费用　　Ⅳ.按合同约定承担投资的风险

单选题]私募股权投资的退出机制包括()。　　Ⅰ.破产清算　　Ⅱ.管理层回购　　Ⅲ.买壳上市或借壳上市　　Ⅳ.风险投资

单选题]市场风险的类型包括()。　　Ⅰ.购买力风险　　Ⅱ.流动性风险　　Ⅲ.汇率风险　　Ⅳ.政策风险

单选题]下列关于合格境外机构投资者投资范围的说法中，不正确的是()。　　Ⅰ.可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证　　Ⅱ.不得参与新股发行及可转换债券发行　　Ⅲ.不得参与股票增发和配股的申购　　Ⅳ.不得投资股指期货

单选题]下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。　　Ⅰ.风险较高　　Ⅱ.抵补通货膨胀效应　　Ⅲ.流动性差　　Ⅳ.信息不对称程度较高

单选题]下列选项中，属于另类投资的是()。　　Ⅰ.固定收益率资产　　Ⅱ.对冲基金　　Ⅲ.私募股权　　Ⅳ.大宗商品

单选题]《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。　　Ⅰ.有安全保管基金财产的条件　　Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统　　Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定　　Ⅳ.设有专门的基金托管部门

单选题]下列属于系统性风险特征的是()。　　Ⅰ.无法通过分散化投资来回避　　Ⅱ.大多数资产价格变动方向往往是相同的　　Ⅲ.由同一个因素导致大部分资产的价格变动　　Ⅳ.风险可以分散化

单选题]下列关于现券业务的说法中，正确的是()。　　Ⅰ.从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易　　Ⅱ.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1，可以选择任意一种结算方式　　Ⅲ.市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式　　Ⅳ.现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为

单选题]基金资产的利息核算包括()。　　Ⅰ.清算备付金利息　　Ⅱ.回购利息　　Ⅲ.债券利息　　Ⅳ.股息

单选题]下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标。　　Ⅰ.贝塔系数　　Ⅱ.阿尔法系数　　Ⅲ.标准差　　Ⅳ.持股数量

单选题]下列关于基金财务指标的说法中，不正确的是()。　　Ⅰ.未分配利润余额年末不结转　　Ⅱ.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分类利润等于期末未分配利润　　Ⅲ.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益　　Ⅳ.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

单选题]证券投资基金的主要投资风险包括()。　　Ⅰ.市场风险　　Ⅱ.管理能力风险　　Ⅲ.汇率风险　　Ⅳ.巨额赎回风险

单选题]下列属于债券投资风险的是()。　　Ⅰ.利率风险　　Ⅱ.提前赎回风险　　Ⅲ.信用风险　　Ⅳ.汇率风险

单选题]下列属于投资风险主要因素的是()。　　Ⅰ.借款方还债的能力和意愿　　Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度　　Ⅲ.市场价格　　Ⅳ.人力、系统、流程出错

单选题]隐性成本包括()。　　Ⅰ.过户费　　Ⅱ.买卖价差　　Ⅲ.市场冲击　　Ⅳ.机会成本

单选题]下列属于货币政策工具的是()。　　Ⅰ.存款准备金率　　Ⅱ.利率　　Ⅲ.税率　　Ⅳ.公开市场业务

单选题]下列选项中，()不属于收益率曲线的特点。　　Ⅰ.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性　　Ⅱ.收益率曲线一般向下倾斜　　Ⅲ.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向上倾斜形状　　Ⅳ.长期收益率一般比短期收益率更富有变化性

单选题]基金的会计核算对象包括()。　　Ⅰ.资产损益共同类　　Ⅱ.损益类　　Ⅲ.资产负债共同类　　Ⅳ.负债类

单选题]下列关于短期政府债券的说法中，正确的是()。　　Ⅰ.短期政府债券，是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及l年以内的债务凭证　　Ⅱ.短期政府债券以贴现形式发行，为无息票债券　　Ⅲ.短期政府债券的投资者获得的投资收益是证券的购买价和证券票面价值的差额　　Ⅳ.短期政府债券存在发行过多或发行不足的问题

单选题]下列关于同业拆借的说法中，正确的是()。　　Ⅰ.同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的方式　　Ⅱ.同业拆借的期限一般较短，最短的是隔夜拆借，最长的接近1年　　Ⅲ.同业拆借是有形的交易市场　　Ⅳ.同业拆借市场属于银行间市场，起源于存款准备金制度

单选题]根据利息支付方式不同，货币互换可分为()。　　Ⅰ.固定对固定　　Ⅱ.固定对浮动　　Ⅲ.浮动对固定　　Ⅳ.浮动对浮动

单选题]下列选项中，属于定向资产管理业务特点的是()。　　Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务　　Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定　　Ⅲ.适用于为多个客户办理定向资产管理业务　　Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

单选题]()属于基金资产承担的费用。　　Ⅰ.基金份额持有人大会费用　　Ⅱ.基金管理费　　Ⅲ.基金发行费　　Ⅳ.基金托管费

单选题]可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。　　Ⅰ.转换期限　　Ⅱ.转换条件　　Ⅲ.转换利率　　Ⅳ.转换价格

单选题]下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。　　Ⅰ.政策性银行　　Ⅱ.中央结算公司　　Ⅲ.全国银行间同业拆借中心　　Ⅳ.上海清算所

单选题]下列关于基金资产估值的说法中，不正确的是()。　　Ⅰ.我国封闭式基金每周估值一次　　Ⅱ.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则　　Ⅲ.对有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值　　Ⅳ.海外的基金多数不是每个交易日估值

单选题] 金融债券的期限以(　)较为多见。

单选题] 根据(　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

单选题] 公司型基金在组织形式上与(　)类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

单选题] 下列关于债券发行主体的说法中，正确的是(　)。

单选题] 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)的是(　)。

单选题] 按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于(　)万元。

单选题] (　)的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

单选题] 通常，期限在(　)的国债为贴现式国债。

单选题] 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是(　)。

单选题] 股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为(　)。

单选题] (　)应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

单选题] 基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的(　)。

单选题] 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在(　)个月以上及1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。

单选题] 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为()。

单选题] 企业债的发行要得到(　)的核准。

单选题] 在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过(　)家。

单选题] 无记名股票与记名股票的主要差别是(　)。

单选题] 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)年以上的经验。

单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(　)。

单选题] 公债通常指的是国债和(　)。

单选题] 证券交易申报时间的先后顺序按(　)确定。

单选题] 股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个(　)，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

单选题] 根据(　)划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

单选题] 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为(　)。

单选题] 债券是一种(　)。

单选题] 信用互换属于(　)。

单选题] 债券的(　)是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

单选题] 基金交易费中的交易佣金由证券公司按(　)的一定比例向基金收取。

单选题] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照(　)顺序分配。

单选题] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　)。

单选题] 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过(　)%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

单选题] 目前我国在(　)时有零数委托。

单选题] 基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份(　)，对基金的运作进行详细的说明。

单选题] 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于(　)万元。

单选题] 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过(　)个月。

单选题] 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GⅠCS将沪市上市公司分为(　)大行业。

单选题] (　)是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

单选题] 2015年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的l年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2015年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益;若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2.25%的年收益;其他情况下，该产品支付0.36%的年收益。这种理财产品属于(　)理财产品。

单选题] 下列关于我国社保基金的说法中，不正确的是(　)。

单选题] 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于(　)万元。

单选题] 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　)。

单选题] 次级债务是指由银行发行的，固定期限，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。(　)

单选题] IB制度起源于(　)。

单选题] 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得(　)。

单选题] 商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为(　)。

单选题] 有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用(　)抵押等方法进行内部增级。

单选题] 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

单选题] 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)为收盘集合竞价时间。

单选题] 对于国家法律法规和行政规章规定需要(　)的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

单选题] (　)只能在期权到期日执行。