2017年《证券市场基础知识》考前权威专家预测试卷（4）

修正股价平均数是在加权股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。（　　）

目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）

场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时问。（　　）

发行人、主承销商和询价对象在任何情况下都不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。（　　）

美国证券市场容量极大，在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金，提高公司证券的流动性并分散风险。（　　）

具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（　　）

基金估值时，在存在活跃市场的情况下，如估值日有市价的，应采用市价确定股票投资的公允价值。（　　）

在我国，未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标志。（　　）

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（　　）

为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。（　　）

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。（　　）

股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（　　）

基金运作费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。（　　）

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（　　）

一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。（　　）

契约型基金是法人。（　　）

场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所。（　　）

中小板市场的推出和企业资产证券化产品的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。（　　）

资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。（　　）

证券交易所决定上市证券的每日收盘价。（　　）

金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具，通常它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。（　　）

恒生综合指数包括100家市值最大的上市公司，并分为两个独立指数系列。（　　）

购物券是一种有价证券。（　　）

在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。（　　）

基金产业同银行业、证券业、期货业并驾齐驱，称为现代金融体系的四大支柱之一。（　　）

公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。（　　）

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。（　　）

金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利；期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。（　　）

远期利率协议的参考利率应经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。（　　）

股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（　　）

证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。（　　）

杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。（　　）

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（　　）

基金财产可以用于买卖其他基金份额。（　　）

根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。（　　）

开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（　　）

无论过去与现在，政府债券的功能始终是政府弥补财政赤字的一种手段。（　　）

基金管理人是基金一切活动的中心。（　　）

根据基础资产划分，常见的金融远期合约有（　　）。

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。（　　）

通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（　　）

证券投资基金面临的主要风险有（　　）。

已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限与否可以分为（　　）。

股息的分配可以采用（　　）。

货币期权又称为（　　）。

股票收益的特点是（． ）。

证券市场监管的手段有（　　）。

根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。

证券业协会的职责包括（　　）。

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（　　）。

经营风险的来源包括（　　）。

我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股，包括 （　　）等。

关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（　　）。

在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。

建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（　　）。

关于指数基金，下列说法正确的是（　　）。

（　　）是不能流通转让的。

上市公司披露的信息按照其内容可以分为（　　）。

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。

中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（　　）共同发起设立的中国首家公司制交易所。

优先股的特征有（　　）。

股票的基本要素有（　　）。

宏观经济对股票价格影响的特点是（　　）。

关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。

股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（　　）。

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（　　）。

以下哪些是金融期货的基本功能?（　　）

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（　　）的特点。

新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）三个标准。

证券是指（　　）。

按基金的组织形式不同，基金可分为（　　）。

根据合约规定的履约时间，期权可分为（　　）。

国际债券的特征包括（　　）。

普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（　　）。

以下关于证券投资风险的正确说法是（　　）。

《中华人民共和国证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。

所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（　　）等不同类别。

我国《公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（　　）。

证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。

证券公司债券包括（　　）。

关于证券市场的特征，说法正确的是（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。

会计师事务所的证券、期货相关业务主要包括（　　）。

下列关于沪深300指数的说法正确的有（　　）。

深圳交易所综合指数包括（　　）。

下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。

关于存托凭证，下列各项正确的有（　　）。

（　　）可以作为金融期货的标的物。

根据协定价格与基础资产市场价格的关系，可将期权分为（　　）。

证券公司经营（　　），注册资本最低限额为1亿元。

在证券发行制度中，（　　）实质上是一种发行公司的财务公开制度。

具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　　）。

从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　　）个工作日内向中国证券业协会报告。

下列指标中反映证券市场容量的是（　　）。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　　）。

（　　）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

发行价格高于面值称为溢价发行；溢价发行所得的溢价款列为（　　）。

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

关于证券公司的分类监管制度，下列说法错误的是（　　）。

按照（　　），证券登记结算机构实行行业自律管理。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（　　）在深圳证券交易所正式启动。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，应当由承销团承销。

证券市场上最重要的中介机构是（　　）。

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（　　）。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（　　）。

欧洲债券在发行法律方面（　　）。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（　　）。

下列关于债券票面要素的描述正确的是（　　）。

（　　）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（　　）业务。

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任（　　）。

招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。

国有股股利收入依法纳入（　　）预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

下列各项不属于金融期货交易制度的是（　　）。

在没有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

中央银行票据简称央票，是一种重要的货币政策日常操作工具，其期限通常为（　　）。

IB制度起源于（　　）。

关于债券的票面价值，下列描述正确的是（　　）。

关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（　　）。

金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓（　　）。

会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（　　）人。

在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人有权自行召集。

普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时问与（　　）的关系。

公司的税后利润按（　　）程序分配。

某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（　　）元。

狭义的有价证券是指（　　）。

中央政府债券通常被视为（　　）。

证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（　　）亿元人民币。

股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是（　　）。

依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（　　）。

可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（　　）。

下列关于股票股息的说法错误的是（　　）。

（　　）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

下列说法不正确的是（　　）。

（　　）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（　　）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。

通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（　　）。

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的条件。

在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（　　）。

关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（　　）。

下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（　　）。

假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出基金份额净值为（　　）元。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

沪深300指数的计算采用（　　），按照样本股的调整股本为权数加权计算。