2017年证券从业资格考试《证券交易》专家权威预测试卷卷（3）

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（　　）

根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。（　　）

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当13交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（　　）

按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（　　）

中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（　　）

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。（　　）

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（　　）

中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（　　）

债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。（　　）

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（　　）

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（　　）

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（　　）

所谓集合竞价，是指对在规定的一段日寸‘问内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（　　）

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　）

酒己股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（　　）

上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（　　）

配股发行不向投资者收取手续费。（　　）

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。（　　）

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（　　）

银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。（　　）

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（　　）

证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（　　）

证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（　　）

证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（　　）

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（　　）

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。（　　）

竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。（　　）

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（　　）

目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（　　）

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（　　）

我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（　　）

上海证券交易所不收取A股开户费。（　　）

管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（　　）

证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（　　）

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（　　）

在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（　　）

证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　　）

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　　）

上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有（　　）。

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

证券登记结算公司提供的服务包括（　　）。

全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行问债券市场进行交易的（　　）。

上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）。

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务包括（　　）。

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。

根据我国《证券法》的规定，（　　）实行分业经营、分业管理。

证券结算包括（　　）。

风险准备金提存的用途主要为（　　）。．

下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（　　）。

（　　）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。

证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。

证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（　　）。

投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（　　）。

证券经营机构自营买卖的对象（　　）。

关于证券账户，下列说法正确的是（　　）。

证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。

我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（　　）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（　　）。

定向资产管理合同一般包括（　　）。

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，（　　）应当予以配合。

推出股份报价转让试点的作用有（　　）。

关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（　　）。

信息技术风险控制的措施包括（　　）。

关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（　　）。

关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（　　）。

按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（　　）。

下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（　　）。

证券账户管理的内容包括（　　）。

按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（　　）项目。

关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（　　）。

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。

下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有（　　）。

国债交易的计息原则是（　　）。

下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（　　）。

证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。

对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（　　）权利。

填写证券名称的方法有（　　）。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍，期限不超过（　　）个月。

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

证券交易的特征不包括（　　）。

在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的8股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（　　）。

在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（　　）组织摇号抽签。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

融资融券业务是指（　　）出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（　　）以上。

上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（　　）。

证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（　　）向证券交易所申请信息披露。

全国银行间市场买断式回购以（　　）。

下列关于申报原则的说法，不正确的是（　　）。

目前我国证券市场采用的是（　　）模式。

做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（　　）与投资者交易，并赚取（　　）。

人民币特种股票（B股）于（　　）年在上海证券交易所上市。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法（　　）是正确的。

证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（　　）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所于（　　）开始接受融资融券交易的申报。

召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（　　）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。

股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（　　）。

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（　　）。

证券营业部信息技术人员的编制应不少于（　　）人，且不少于本单位总人数的（　　）。

清算与交收最根本的区别在于（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。

根据中国证监会证监EA998D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（　　）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（　　）：

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务的核心。

下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　　）。

报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）不负保密义务。

目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（　　）原则作为第一优先原则。

信用交易是指投资者通过交付保证金取得（　　）信用而进行的交易。

在做市商市场，证券交易的买价由（　　）给出，证券交易的卖价由（　　）报出。

证券交易所特别会员应承担的义务不包括（　　）。

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。

投资者发出委托指令的形式不能以（　　）的形式出现。

交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。

执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）。

客户维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。

关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（　　）。

为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。

某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权（息）报价应为（　　）元。

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）。

（　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

证券公司应当自专用证券账户开立之Et起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。

在证券经纪业务中，（　　）是客户填写委托单的第一要点。

下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是（　　）。