2017年证券从业资格考试《证券交易》专家权威预测试卷卷（1）

根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当13回转交易制度。（　　）

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　　）

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　）

大宗交易不纳人证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）

按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（　　）

从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。（　　）

每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　　）

按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（　　）

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。（　　）

固定收益平台的交易时间为9：30—11：30，13-00—15：O0。（　　）

证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。（　　）

证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（　　）

开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行申购、赎回。（　　）

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。（　　）

全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。（　　）。

我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。（　　）

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（　　）

为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。（　　）

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。（　　）

经纪业务对象具有价格变动性的特点。（　　）

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（　　）

收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（　　）

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（　　）

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　）

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（　　）

持有公司10％以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（　　）

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（　　）

证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20％。（　　）

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（　　）

证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。（　　）

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。（　　）

证券交易所本身不能决定证券交易价格。（　　）

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（　　）

深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。（　　）

我国A股证券账户可以用于买卖基金。（　　）

交易商当日买人的固定收益证券，当日不可以卖出。（　　）

客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（　　）。

目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　）

证券账户的种类包括（　　）。

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。

在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

下列说法正确的有（　　）。

境内证券公司证券自营买卖的对象包括（　　）。

投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。

下列投资品种中，属于金融衍生工具的有（　　）。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。

从2002年5月1日开始，（　　）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。

我国内地市场目前存在的滚动交收周期为（　　）。

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（　　）。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）自行协商确定。

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

证券经营机构自营业务买卖对象包括（　　）。

目前，我国证券账户种类的划分依据有（　　）。

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　　）等。

下列关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。

根据发行主体的不同，债券种类主要包括（　　）。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。

下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（　　）。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。

A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（　　）等各类证券。

在实践中，金融期货主要种类有（　　）。

从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。

在证券回购交易中，（　　）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

证券营业部的客户服务主要包括（　　）。

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）。

投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。

对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是（　　）。

关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（　　）。

（　　）均采取T+3日滚动交收。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

在证券经纪业务中，（　　）是招揽客户的前提和基础。

根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有（　　）。

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

关于证券交易所，以下说法错误的是（　　）。

关于证券投资基金，以下说法正确的有（　　）。

证券的（　　）是证券市场生存的条件。

根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。

ETF是一种（　　）。

公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以（　　）字样，以区别于其他股票。

进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买Ax股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买入价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13．38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（　　）。

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（　　）元。

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。

（　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。

在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（　　）。

关于证券登记，下列说法错误的是（　　）。

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示：

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（　　）。

中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（　　）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

证券是用来证明（　　）有权取得相应权益的凭证。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

证券在流动中存在着因其价格变化而给（　　）带来损失的风险。

我国现行有关交易制度，（　　）实行当日回转交易。

在融资融券业务中，（　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

（　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（　　）。

首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

根据发行主体的不同，债券类型不包括（　　）。

（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

上海证券交易所目前公布的指数不包括（　　）。

李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0．2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元人民币，长期投资为0．5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（　　）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证。

证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

下列关于期权的描述，正确的是（　　）。

在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。

新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

全国银行问债券买断式回购是以（　　）交易，（　　）结算。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（　　）。

同一证券账户多次参与同一只新股申购的．以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。

在全国银行问债券市场买断式回购业务中，（　　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

下列的（　　）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

可转换债券具有（　　）的双重特性。

上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）。

（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

股票的日价格振幅的计算公式为（　　）。

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。

证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（　　）分钟以上中断。

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。

下列关于全国银行问债券市场回购清算业务描述正确的是（　　）。

如果上市公司发生（　　）等事项，不需要进行除息或除权。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。

（　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。

集合资产管理计划推广期问，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（　　）。

某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（　　）。

一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。

以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。

下列（　　）属于内幕交易行为。

按照我国现行制度的规定，（　　）交易必须缴纳证券交易印花税。