2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(6)

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（　　）

因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。 （　　）

证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （　　）

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 （　　）

中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。（　　）

我国证券交易所在权益登记日(B股为最后交易H)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。 （　　）

“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。（　　）

市场参与者进行全国银行间债券市场买断式回购时签订买断式回购主协议的须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（　　）

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （　　）

客户交易结算资金第三方存管制度下，客户只能选择一家存放其资金的银行。（　　）

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　）

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 （　　）

固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 （　　）

营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。（　　）

在证券自营买卖中，其买卖的收益与损失由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （　　）

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 （　　）

委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。 （　　）

证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。 （　　）

未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。 （　　），

买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。 （　　）

可转换债券的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。 （　　）

在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 （　　）

虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格。 （　　）

人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 （　　）

证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （　　）

在证券交易所质押式回购的清算与交收时，质押券欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券。（　　）

客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（　　）

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（　　）

证券公司的注册资本应当是实缴资本。 （　　）

日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 （　　）

现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（　　）

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较为确定。 （　　）

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。 （　　）

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，可以以营利为目的的法人。 （　　）

复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。（　　）

集合竞价的所有交易均以同一价格成交。 （　　）

设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（　　）

购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。 （　　）

当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。 （　　）

代办股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 （　　）

客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。（　　）

目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。（　　）

证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司，是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。 （　　）

证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。 （　　）

证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。 （　　）

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （　　）

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 （　　）

中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。（　　）

深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。 （　　）

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。 （　　）

根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）

全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（　　）

债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（　　）

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。 （　　）

只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。 （　　）

证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。（　　）

上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（　　）

深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。（　　）

限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（　　）。

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（　　）。

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （　　）。

出现下列（　　）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。

证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（　　）等事项，经证监会批准后实施。

可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。

X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日x股票交易的价格上限为（　　）元，价格下限为（　　）元。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 （　　），并且不得超过2亿元。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（　　）。

证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（　　）。

上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（　　）。

中小企业板上市公司出现下列 （　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

深圳证券交易所的成份股指数包括（　　）。

投资者教育主要是对投资者进行 （　　）。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（　　）。

证券交易的结算可以划分为（　　）等环节。

证券委托主要可以分为（　　）。

投资者买卖证券的基本途径有（　　）。

上市开放式基金的主要特点有（　　）。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（　　）。

能在证券交易所市场上买卖的基金有（　　）。

证券投资顾问业务的基本原则有（　　）。

从基金的基本类型看，基金一般可分为（　　）。

证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。

可以受理非交易过户的情形包括 （　　）。

证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（　　）。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。

T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（　　）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。

上海证券交易所目前系列指数包括（　　）。

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有 （　　）。

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排为（　　）。

委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有 （　　）。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（　　）个或（　　）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（　　）履行相应义务。

专用证券账户注销后，证券公司应当在（　　）个交易日内报证券交易所备案。

证券公司应当至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

细分市场的（　　）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（　　）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（　　）交易日。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。

理财顾问服务的（　　）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（　　）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（　　）。

债券买断式回购交易也称 （　　）。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券（　　）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（　　）转托管。

客户查询证券注册资料时，由（　　）向中国结算公司实时办理查询。

（　　）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（　　）。

某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1．15和1．25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3．50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格为126元／百元。则标准券库存余额为（　　）兀。

在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其 最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司 应在接到报告后（　　）个工作日内将最终结果予以公告。

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（　　）为成交价格。

c格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买人价10.70元，时间为13：25；丁的买人价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

丁、甲、丙、乙

乙、丙、丁、甲

丁、丙、乙、甲

丙、丁、乙、甲

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。

深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。

证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员。处以1万元以上5万元以下的罚款。

每年6月30日和12月31日过后的（　　）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

（　　）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

证券公司至少每（　　）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（　　）。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（　　）成交。

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为 （　　）个交易日。

证券的（　　）是证券市场生存的条件。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 （　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

（　　）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。

售前服务是指客户（　　）营销人员提供的服务。

境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（　　）名在授权书上签字。

作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（　　）。

（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

在（　　）投资者卖出证券后需将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。

中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（　　）个工作日内更改相应注册资料。

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则相应的成交结果为( )。

上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（　　）进行。

对于（　　）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

中国证券监督管理委员会发布的（　　）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

在现阶段采用（　　）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

如果客户采用（　　）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。

因出现股权分布发生变化导致连续（　　）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。

设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（　　）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。

在客户（　　），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

（　　）是证券经纪业务营销的关键环节。

金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（　　）买入一定数量金融工具的权利。

买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（　　）的原则，将处于交收状态的国债 在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

（　　）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

（　　）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。