2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(十)

证券成交速度快，说明其流动性很好。 （　　）

证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。 （　　）

证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（　　）

记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。 （　　）

证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节。 （　　）

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 （　　）

证券交易成交时问优先的原则为买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 （　　）

中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。 （　　）

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集 中撮合的竞价方式。 （　　）

经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。（　　）

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（　　）

《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。 （　　）

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。 （　　）

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（　　）

在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。 （　　）

配股发行不向投资者收取手续费。 （　　）

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。 （　　）

集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（　　）

转托管不可撤单。（　　）

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）

证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。 （　　）

上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（　　）

深圳证券交易所协议平台的定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 （　　）

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（　　）

申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（　　）

集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。（　　）

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 （　　）

买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。 （　　）

投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 （　　）

证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（　　）

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转换债券交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　）

在深圳证券交易所，8股的结算登记费是成交金额的0．5‰，但最高不超过500港元。（　　）

会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（　　）

未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。 （　　）

证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。 （　　）

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 （　　）

买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（　　）

证券交易所总经理由理事会任免。 （　　）

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（　　）

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。（　　）

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （　　）

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（　　）

交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。 （　　）

股票交易只可以在证券交易所进行。 （　　）

证券公司从事经纪业务时，客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（　　）

香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。 （　　）

根据有关规定，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。（　　）

按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（　　）

集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （　　）

结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人(通常是证券公司)和客户履行双方证券交易合同的一部分 （　　）

不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。 （　　）

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（　　）

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的备项业务往来。（　　）

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （　　）

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （　　）

中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。 （　　）

真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（　　）

证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。（　　）

在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时，回购到期时参与者经过商议可以展期。 （　　）

市场细分的依据包括 （　　）。

银行间债券市场的主要交易方式包括（　　）。

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。

深圳证券交易所可以接受的市价申报有（　　）。

健全创业板投资者教育工作制度，需要（　　）。

证券金融公司应履行的职责有（　　）。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　） 为连续竞价时间。

收取印花税的程序为（　　）。

连续竞价阶段的特点有（　　）。

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

投资者办理非上市的开放式基金，份额申购和赎回的途径有 （　　）。

从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（　　）。

（　　）是招揽客户的前提和基础。

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

证券交易所的组织形式有（　　）。

以下（　　）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（　　）。

下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（　　）。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。

证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上 （　　）从业经历的人员不少于5人。

结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的 （　　），且账户名称与结算参与人名称应当一致。

在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

对于以下（　　）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（　　）。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。

委托指令根据委托订单的数量，可以分为（　　）。

以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。

竞价的结果包括（　　）。

证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（　　）。

中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。

在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（　　）。

下列关于标准券的说法正确的是（　　）。

结算系统参与人（　　）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（　　）。

证券经纪业务禁止行为包括（　　）。

证券交易所会员获得席位的方式有 （　　）。

上海证券交易所可以接受的市价申报有（　　）。

（　　）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

客户的信用资金账户开立数量为（　　）。

根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（　　）的债券。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（　　）且不低于即时揭示的最高买人价格的（　　）。

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（　　）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。

证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。

（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（　　），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 （　　）。

（　　）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（　　）。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。

证券经纪业务的（　　）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（　　）。

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（　　）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（　　）且占净资产值（　　）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（　　）。

常见的内幕交易行为有（　　）。

证券公司自营买卖的主要对象是（　　）。

中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。

根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。

证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（　　）未补充申报提交，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。

首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格．不再讲行累计丰殳标询价．

会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（　　）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（　　）。

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易 （　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（　　）的特点。

电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（　　）；客户通过普通低缓，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

深圳证券交易所重点监控股票名单由（　　）确定。

某证券公司持有一种国债，NN500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4 000万元。买人股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元，则需要回购融人资金是（　　）元(不考虑各项税费)。

上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（　　）。

回购到期清算日的 （　　），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（　　）为成交价。

对于1OF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（　　）。

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

（　　）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经 （　　）批准。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（　　）人。

上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（　　）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。

上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%。，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%0，卖出国债的实际收入为（　　）元。

证券公司应当根据不同客户的情况，进行（　　）管理。

目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（　　）。

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数。

证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日 （　　）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（　　）。

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易 担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（　　）。

客户与证券经纪商的委托关系表现为（　　）。

上海证券交易所网络投票时，申报股数用来代表表决意见，申报（　　）股代表同意，申报（　　）股代表反对，申报（　　）股代表弃权。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

证券交易所会员应当于每月前（　　）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。

证券公司从事证券自营业务可以（　　）。

深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。