2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(七)

目前在填写证券名称时，通常的做法是填写全称及代码，这样不容易出错。（　　）

编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。 （　　）

集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 （　　）

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 （　　）

证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金。（　　）

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（　　）

如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（　　）

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存人资产托管机构，经过批准可以动用。（　　）

在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。 （　　）

转托管只能是一只证券或多只证券。 （　　）

按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。 （　　）

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（　　）

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 （　　）

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（　　）

目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（　　）

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 （　　）

在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。 （　　）

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （　　）

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）

深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （　　）

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（　　）

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 （　　）

证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（　　）

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。（　　）

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。（　　）

证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。 （　　）

证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。 （　　）

上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（　　）

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（　　）

按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（　　）

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （　　）

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（　　）

会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。 （　　）

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （　　）

开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。 （　　）

在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。（　　）

多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（　　）

结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚人本金。 （　　）

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时问里订单匹配可以连续不断地进行。（　　）

合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（　　）

集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能够更好地提升业绩。（　　）

投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。 （　　）

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（　　）

全国银行间债券市场债券回购交易时，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。 （　　）

投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。 （　　）

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 （　　）

股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大3家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买人、卖出金额。（　　）

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向客户承诺或者保证投资收益。 （　　）

上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（　　）

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 （　　）

客户提交的融资融券保证金只能为现金。 （　　）

可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（　　）

投资者在同一交易El内只可进行一次上市开放式基金的认购。（　　）

证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（　　）、

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。 （　　）

证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。 （　　）

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （　　）

在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。 （　　）

客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（　　）

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（　　）

证券市场流动性包含的要求有 （　　）。

证券公司从事证券经纪业务可以（　　）。

（　　）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有 （　　）。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括（　　）。

具备（　　）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（　　）。

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委羲会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求（　　）。

投资者教育的目的就是要提高投资者（　　），进丽提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

证券公司通过其（　　）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照 各结算参与人（　　）确定其最低结算备付金限额。

以下（　　）属于证券公司的直接营销渠道。

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。

证券交易具有的 （　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（　　）。

定向资产管理合同应当包括的基本事项有（　　）。

证券账户按用途划分，可以划分为（　　）。

股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，属于异常波动。

上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（　　）。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（　　）措施。

以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（　　）。

转融通业务的保证金处理应当做到（　　）。

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。

债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。

交易型开放式指数基金的特征有（　　）。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（　　）事项，予以重点监控。

融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件（　　）。

我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。

在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买人金额包括（　　）。

在下列（　　）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

挂牌公司出现下列 （　　）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

根据现行制度规定，无论买入或卖出，（　　）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10％。

证券交易所无法正常开始交易的情形是指（　　）。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）配合完成。

对于（　　）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。

要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（　　）。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年。

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。

填写委托单的第一要点是 （　　）。

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬈应当是（　　）。

证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（　　）申报提交质押券，与其建立质押关系。

（　　）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案。

发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作 产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（　　）工作日内以书面形式 将有关情况报告深圳证券交易所。

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（　　）进行审查。

提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。

符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（　　）批准方可成为会员。

全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（　　）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（　　），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

（　　）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。

证券交易所的决策机构是（　　）。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（　　）市场净额清算。

（　　）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（　　）来实现。

因出现股权分布发生变化导致连续（　　）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）之间自行协商确定。

（　　）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

全国银行间市场买断式回购中， （　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。

证券托管是指投资者将持有的证券委托给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

公司的董事、（　　）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（　　）个交易日内办理完毕销户手续。

证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

在客户（　　），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

标的证券除权的，权证的行权比例公式为（　　）。

证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（　　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（　　）日内作出批准或者不予批准的决定。

（　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。

从积极的意义上看，证券市场的（　　）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

某投资者于某年1o月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8%0，股票买卖盈利为（　　）元。

关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（　　）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司 （　　）的实际余额派发现金红利或利息。

证券公司及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

（　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

证券经纪业务中，客户是（　　），证券经纪商是（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。

客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管（　　），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

定向资产管理合同应当包括（　　）指定的合同必备条款。

在具备了 （　　）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 （　　）。

在上海证券交易所， （　　）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。

在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（　　）。