2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(四)

由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。 （　　）

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 （　　）

目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（　　）

上海证券账户当Fi开立，次一交易Ft生效。 （　　）

证券经纪业务营销时，自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。 （　　）

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （　　）

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（　　）

当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。（　　）

在证券交易所买断式回购到期回购结算时，中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，但以第一次申报为准。 （　　）

拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。 （　　）

证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。 （　　）

积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。（ ）

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。 （　　）

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。 （　　）

标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。 （　　）

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不得泄露、不得利用内幕信息。 （　　）

客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （　　）

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 （　　）

在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（　　）

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （　　）

证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（　　）

根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。 （　　）

无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。 （　　）

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。 （　　）

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（　　）

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （　　）

股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数不纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。 （　　）

基金交易目前不收过户费。 （　　）

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。 （　　）

证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（　　）

股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（　　）

证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（　　）

证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。 （　　）

每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。 （　　）

在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以 转托管。 （　　）

由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。 （　　）

在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。 （　　）

证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。 （　　）

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（　　）

投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为l00份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元，实行10%的涨跌幅限制。 （　　）

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报。（　　）

证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。 （　　）

一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。 （　　）

放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。（　　）

交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。（　　）

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（　　）

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1 000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。 （　　）

证券公司申请融资融券业务，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（　　）

对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（　　）

在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 （　　）

由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（　　）

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（　　）

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（　　）

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（　　）

买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。（　　）

取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （　　）

证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。（　　）

债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（　　）

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。

对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（　　）

法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（　　），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

证券公司的客户招揽包括 （　　）。

以下计算公式中，正确的有（　　）。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（　　）。

证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（　　）出具法律意见。

证券交易禁止（　　）。

上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

设立证券公司应具备的条件有（　　）。

证券交易的清算包括（　　）。

证券经纪业务合规风险的防范措施有 （　　）。

根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（　　）。

确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（　　），并按照差错处理规定处理。

全国银行间债券回购参与者包括（　　）。

下列关于权证行权的说法中正确的有（　　）。

证券市场的高效率含义包括（　　）。

证券交易内幕信息知情人包括（　　）。

中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（　　）。

客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。

自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式收集的客户信息包括客户（　　）。

证券公司办理（　　）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括 （　　）。

投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（　　）。

如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。

以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（　　）。

根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（　　）。

主办券商的代办业务包括（　　）。

代办股份转让方式包括 （　　）。

投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（　　）等情况进行监督检查。

经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真 实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取 的措施有（　　）。

证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

客户通过（　　）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定 期限保存于营业网点。

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

客户从事融资融券交易期间，出现以下（　　）情况时，将面1临担保物被证券公司强制平仓的风险。

以下（　　）属于其他交易场所。

证券经纪业务风险主要包括（　　）。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（　　）的证券账户。

某证券公司持有国债余额为A券面值1 200万元，B券面值4 000万 元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公百上午买入GC007 品种①5 000万元，成交价格为3.50元；②下午卖出B券面值4 000万元，成 交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为（　　）元。

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（　　）提出申请。

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。

客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（　　）报告。

每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　　）的信息。

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（　　），交易单位为债券面额（　　）。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（　　）进行。

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　），属于内幕消息。

共同对手方(Centra1 Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作 为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（　　）充当。

证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的（　　）。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务的核心。

证券登记按 （　　）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

证券公司、托管机构应当至少每 （　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的（　　）。

按照 （　　）划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

（　　）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

（　　）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（　　）手，最大（　　）手。

（　　）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

证券公司销售产品时可以（　　）。

《证券账户管理规则》规定，（　　）对证券账户实施统一管理。

证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（　　）。

（　　）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。

目前我国在（　　）有零数委托。

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（　　）。

（　　）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。应付资金总额是（　　）元。

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日 （　　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

（　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（　　）制定。

客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（　　）。

开立（　　）是投资者进行证券交易的先决条件。

信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪商信用而进行的交易。

记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（　　）未发生因公司管理问题导致的重大事故。

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（　　）。

（　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

账户存续期间，证券公司营业部应每（　　）一次对自然人客户信息进行全面核查。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。

自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（　　）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

买断式回购协议的正回购方可以利用融人资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入 （　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。

报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于 （　　）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（　　）环节，证券交易过程才告结束。

自营业务必须以（　　），通过专用自营席位进行。

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起 （　　）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（　　）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（　　）倍以上。

全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（　　）。

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（　　）披露一次集合计划份额净值。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

投资者如不在委托单上特别注明有效期，均按（　　）处理。

净资本不低于人民币（　　）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（　　）顺序向报价系统申报。

某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的 （　　）进行报价。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。