2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(三)

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　）

全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（　　）

证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。 （　　）

在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。 （　　）

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收过程的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。 （　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　）

固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（　　）

所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。 （　　）

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次遗行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 （　　）

投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 （　　）

证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。 （　　）

目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。（　　）

证券金融公司不得为他人的债务提供担保。 （　　）

结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（　　）

停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（　　）

证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。 （　　）

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（　　）

在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。 （　　）

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （　　）

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （　　）

针对操作风险，不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（　　）

最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时问先后顺序进行。（　　）

操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（　　）

证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（　　）

对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（　　）

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （　　）

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交 易所会员之间转让席位。 （　　）

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 （　　）

股票网上发行的，股票发行人和主承销商应在网上发行申购H一个交易H之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（　　）

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用的是全价交易的方式。 （　　）

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。（　　）

清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。（　　）

采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（　　）

在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　）

只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。（　　）

证券交易所对证券交易实行实时监控。 （　　）

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（　　）

市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（　　）

客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （　　）

最低备付可用于完成交收和划出。（　　）

客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（　　）

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（　　）

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（　　）

如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。 （　　）

集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 （　　）

证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 （　　）

证券公司发现创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。 （　　）

上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （　　）

深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。（　　）

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（　　）

办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。 （　　）

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（　　）

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。（　　）

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。 （　　）

客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。 （　　）

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（　　）

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券 公司自营亏损的风险。 （　　）

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（　　）

客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。（　　）

以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（　　）。

证券交易所内的证券交易按（　　）原则竞价成交。

证券公司开展自营业务应（　　）向中国证券监督管理委员会和交易 所报送自营业务情况。

（　　）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险

自营业务具有的特点是（　　）。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

以下证券交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有（　　）。

下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（　　）。

投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有 （　　）。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。

客户融资买人证券后，可通过（　　）的方式向证券公司偿还融人资金。

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（　　）。

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

证券经纪业务的非柜台委托包括（　　）。

境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（　　）。

证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。

固定收益平台的交易时间为（　　）。

客户融券卖出后，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融人的证券。

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（　　）。

中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（　　）。

指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有 （　　）。

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（　　）。

自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（　　）。

从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

B股账户是专门为投资者买卖（　　）而设置的。

全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

债券主要包括（　　）。

最终交收试点为T+1日16：00的品种有（　　）。

全国银行问市场质押式回购中，（　　）共同构成回购交易完整的回购合同。

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）。

标准券折算率需要达到以下效果：当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融人的 （　　）。

上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（　　）事项的，应当向股东提供网络投票方式。

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（　　）。

市价委托的优点有（　　）。

证券金融公司向证券公司融人证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融人证券后、归还证券前，证券发行人 （　　），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融人证券可得利益相等的证券或者资金。

在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（　　）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

深圳交易所的综合指数包括（　　）。

证券登记按性质划分可以分为（　　）。

证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（　　）名义与中国结算公司建立质押关系。

对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签。

（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在 （　　）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（　　）。

证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（　　）制度，严格审核客户身份信息。

证券公司从事资产管理业务应遵循的（　　）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对 应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手 为1 000元面值)。

在深圳证券交易所，当（　　）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（　　）。

ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。

（　　）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。

（　　）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。

证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向中国证券监 督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报 告当月的融资融券的相关情况。

投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（　　）的方式。

权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（　　）。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。

（　　）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

自然人客户变更代理人的，（　　）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监 督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交 易所报备。

（　　）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（　　）。

对融资方违约的交易，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（　　）日可用。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以 （　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，必须（　　）完成交易。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处 以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人 员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

有甲、乙、丙、丁四人，均申报卖出x股票，申报价格和时间如下：甲的卖出价10.70元，时间为13：35；乙的卖出价10.40元，时间为13：40；丙的卖出价10.70元，时间为13：25；丁的卖出价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由（　　）向证券登记结 算机构申请。

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值 低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得（　　）的罚款。

证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近 （　　）各项风险控制指标持续符合规定。

证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（　　）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

可转换债券“债转股”的申报方向为（　　）。

（　　）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的野为。

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（　　）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

（　　）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。

证券公司提供的客户服务是以（　　）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。

某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　　）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　　）元。

证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。

风险揭示书内容与格式要求由（　　）指定。

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

（　　）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

债券质押式回购的计价单位是 （　　）。

（　　）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

在（　　）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，国债买卖盈利为（　　）元。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （　　）的架构设立和运行。

融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。

一级交易商在固定收益平台交易期间对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 （　　）。

证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（　　）。

由于债券的（　　）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券。

全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。

证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（　　）。

基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（　　）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。