2012年12月证券从业考试《证券交易》预测试卷(二)

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（　　）

买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。 （　　）

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（　　）

如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（　　）

证券公司可以从自营账户中提取现金。（　　）

股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。（　　）

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易逶道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 （　　）

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （　　）

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 （　　）

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。 （　　）

单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（　　）

中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （　　）

客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。 （　　）

无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。 （　　）

注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　）

证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （　　）

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（　　）

在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。 （　　）

代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　）

深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（　　）

根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。（　　）

期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（　　）

全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易El单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（　　）

法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（　　）

证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。 （　　）

证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 （　　）

证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。 （　　）

未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（　　）

经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。（　　）

客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。 （　　）

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 （　　）

信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （　　）

非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。（　　）

证券交易过程中，清算使整个交易过程结束。 （　　）

债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。 （　　）

证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。 （　　）

对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳人到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（　　）

我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（　　）

根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（　　）

自然人可以筹集他人资金参与定向资产管理业务。 （　　）

深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（　　）

自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。 （　　）

证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（　　）

如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。 （　　）

经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。（　　）

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（　　）

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务 的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券 账户买卖有价证券，．以获取盈利的行为。 （　　）

在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（　　）

深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（　　）

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（　　）

连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 （　　）

上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（　　）

我国现行规定的委托期为当日有效。 （　　）

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（　　）

可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。（　　）

证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。 （　　）

股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。 （　　）

目前我们可以以一套公认有效的、相对固定的测定方式来测定心理因素。（　　）

证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。 （　　）

成交时价格优先的原则为 （　　）。

期货交易与远期交易的异同点有（　　）。

开立证券账户应坚持（　　）的原则。

我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（　　）行为。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。

根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（　　）。

股份报价转让与原代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（　　），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。

证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（　　）， 为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。

证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（　　）造成的证券登记结算机构的损失。

证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。

A股账户可用于买卖（　　）等各类证券。

发生影响或者可能影响证券公司 （　　）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（　　）。

债券质押式回购交易中的融券方也称为（　　）。

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。

上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

在证券委托交易中，委托人的权利之一是可以自由（　　）自己名下的证券。

操纵证券市场手段包括（　　）。

可作为融资买人或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（　　）。

以下属于机构投资者的有 （　　）。

证券公司为期货公司介绍客户时不得（　　）。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。

以下（　　）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

委托指令的基本要素包括（　　）。

证券交易的原则有（　　）。

证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（　　）。

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（　　）。

证券经纪商的中介性表现在（　　）。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（　　）备案，备案15天内无异议后实施。

关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（　　）。

政府债券的发行主体是（　　）。

为防范风险，全国银行间债券市场买断式回购（　　）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

证券交易所无法连续交易的情形是指（　　）。

中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

委托指令根据委托时效限制，可以分为（　　）。

同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

证券自营业务运作管理中，（　　）应当相互分离并由不同人员负责。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

设立证券登记结算机构必须经（　　）批准。

国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（　　）。

一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过 （　　）存在例外。

证券金融公司应当自每月结束之日起 （　　）个工作日内，向证监会报送月度报告。

股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（　　）。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案；备案 （　　）天内无异议后实施。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

中国结算公司沪、深分公司会在（　　）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。

某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3．50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格为126元/百元。则当日资金清算净额为（　　）元。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是2,4元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以涨或下跌l0%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

证券指数的编制遵循（　　）的原则。

证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（　　）年。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。

交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（　　）。

（　　）是客户招揽的保证。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（　　）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

涨跌幅价格的计算公式为 （　　）。

（　　）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（　　）。

目前我国证券市场采用的是（　　）模式。

按（　　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

（　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构。

（　　）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司 所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户 并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（　　）的交易单元。

关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（　　）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 （　　）。

（　　）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人 民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出 该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。

将为（　　）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

证券账户注册资料的查询需填写（　　）。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（　　）。

债券回购（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

对转融通担保证券内的证券（　　）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

标的证券除息的，行权价格公式为（　　）。

自集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（　　）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（　　）元。

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。

某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%)，成交价132．75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%o，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8%o，买入x国债的实际付出是（　　）元。

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（　　）。

每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（　　）家境内证券公司进行证券交易。

（　　）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。

深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

（　　）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元，2手国债的应计利息总额为 （　　）元。

对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（　　）个。

证券交易所要求会员（　　）编制库存证券报表。

单只标的证券的融资余额降低至 （　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（　　）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

证券公司从事资产管理业务需要最近（　　）未受到过行政处罚或者刑事处罚。

证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。

在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是 （　　）。

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

经过（　　）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。