2012年证券从业考试《证券交易》标准预测卷(三)

转托管只能是一只证券或多只证券。 （　　）

集合资产管理计划推广期间，应当由中国证监会负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（　　）

在证券委托的非柜台委托中，人工电话或传真委托的电话录音及传真件必须按规定保存，并要求客户及时到营业部补填委托单，将传真件附于委托单后存档。（　　）

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（　　）

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（　　）

成为证券交易所的会员的证券经营机构，其注册资本有一定的上限规定。（　　）

国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。（　　）

单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的15%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（　　）

由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理，包括净额结算。（　　）

证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）

证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。（　　）

在证券经纪业务营销活动中违反规定委托或招聘不具有受托资格的单位或个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的会导致技术风险的产生。（　　）

证券交易所会员应当每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（　　）

深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 （　　）

证券营业部负责人应当至少每2年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于30个工作日。（　　）

在我国，股票上网发行询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （　　）

客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约购义务。 （　　）

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。 （　　）

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。 （　　）

法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（　　）

撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（　　）

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（　　）

注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 （　　）

收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。（　　）

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（　　）

市场细分的依据包括行为因素和心理因素等直接细分依据，也包括投资者地理因素和人口因素等间接细分依据。（　　）

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（　　）

融资融券业务合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。（　　）

采用无差异市场营销策略针对的是各细分市场投资者群体的特殊需求，而不是所有投资者的共同需求。（　　）

券款对付指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（　　）

客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（　　）

结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。（　　）

自然人、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。（　　）

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（　　）

无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。（　　）

证券交易所买断式回购采用“两次成交、一次结算”的方式。（　　）

证券无论是停牌还是摘牌，证券交易所发布的行情中都包括该证券信息。（　　）

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （　　）

买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。（　　）

计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与内在价值孰高原则计算。（　　）

中国证监会依照法律规定，对证券公司的申请材料进行审查，作出是否批准的决定，并口头通知申请人。（　　）

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　）

根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证券业协会备案。（　　）

证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算、分账管理。（　　）

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。 （　　）

仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。 （　　）

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算( 包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。 （　　）

在深圳证券交易所，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。（　　）

证券公司可以从自营账户中提取现金。 （　　）

转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 （　　）

证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（　　）

市价委托方式的优点是证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划。（　　）

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。（　　）

回转交易是指投资者可以在交易曰的交易时间内反向买入已卖出但未完成交收的证券。（　　）

全国银行问债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。（　　）

债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（　　）

配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。（　　）

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 （　　）

全国银行间市场质押式回购中，（　　）共同构成回购交易完整的回购合同。

标准券折算率需要达到以下效果：当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融人的（　　）。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。

证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括（　　）。

下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（　　）。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）之间自行协商确定。

中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（　　）。

下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。（1分）

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中，错误的是（　　）。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。

客户从事融资融券交易期间，出现以下（　　）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。

证券结算风险中的信用风险具体包括（　　）。

定向资产管理合同应当包括的基本事项有（　　）。（1分）

在证券经纪商为投资者办理经纪业务时，开立证券账户应坚持（　　）原则。

关于债券价格报价，以下说法正确的有（　　）。

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（　　）。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（　　）。

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（　　）。

以下不属于公开原则的有（　　）。

上海证券交易所买断式回购的回购期限有（　　）。

根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（　　）。

证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（　　）。

用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（　　）规定，交易方可成立。

自营业务内部报告的内容应包括（　　）。

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（　　）。

在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（　　）。

与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（　　）。

全国银行间市场质押式回购中，（　　）共同构成回购交易完整的回购合同。

证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（　　）。

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）

证券公司稽核部门应定期对自营业务的（　　）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

下列属于自主报价的有（　　）。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（　　）。（1分）

证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括（　　）。

证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（　　）。

证券公司申请介绍业务，不应当向（　　）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（　　）。

（　　）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

投资者发出委托指令的形式不能以（　　）的形式出现。

在每月前（　　）个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以对相关证券实施（　　）。

下列关于B股账户的表述，不正确的是（　　）。

托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为（　　）。

证券交易从（　　）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

合格境外投资者自接到减持通知之日起的（　　）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

证券经纪业务营销是以（　　）金融产品为载体的金融服务营销。

对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（　　）。

下列关于买断式回购的说法错误的是（　　）。

在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，应该（　　）完成交易。

股票交易在证券交易所进行，通常称为（　　）。

债券质押式回购交易中的融资方不包括（　　）。

证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（　　）。

证券经纪商与客户的关系是（　　）。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括（　　）。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。

下列关于货银对付的说法错误的是（　　）。

交易所债券质押式回购实行（　　）制度。

我国的证券登记结算结构是（　　）。

根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。

全国银行间市场买断式回购以净价交易，（　　）结算。

下列有关公式错误的是（　　）。

下列关于货银对付说法不正确的是（　　）。

证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（　　）。

新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称（　　）。

下列不属于客户委托资产的是（　　）。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（　　）家境内证券公司进行证券交易。

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

细分市场的（　　）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（　　）。

结算备付金利息，结息日为每季度（　　），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（　　）

下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（　　）。

（　　）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以（　　）为主要品种的质押式回购交易。

细分市场的（　　）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于（　　）的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。

非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（　　）。

委托柜台应严格按照（　　）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

在指数计算中，大宗交易（　　）。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。

（　　）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（　　）。

下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不正确的是（　　）。

境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（　　）名在授权书上签字。

股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（　　）指定临时代办机构。

从内容上看，权证具有（　　）的性质。

下列关于撤单的叙述错误的是（　　）。

大宗交易的意向申报中是否明确（　　），由申报方决定。

在证券交易的金融衍生工具中，（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

清算和交收两个过程统称为（　　）。

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）个小时。

深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。

证券公司营业部日常管理的主要内容是（　　）。

根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（　　）。

下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（　　）。