2012年证券从业考试《证券交易》标准预测卷(一)

新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。（　　）

上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（　　）

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转托管或者转指定。（　　）

在证券交易所开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动失效。（　　）

在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于未公开发行股份未上市的公司。（　　）

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（　　）

资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似。（　　）

技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。（　　）

从事证券自营业务的证券公司其注股资本最高限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。（　　）

自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。（　　）

2008年，深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。（　　）

客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可申请清密，须经工作人员审核无误后可以给予清密。（　　）

全国银行间债券市场回购参与者可在回购期限区间内自由选择回购期限，回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，可以展期。（　　）

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（　　）

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。（　　）

按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托自次日起生效。（　　）

深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。（　　）

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（　　）

在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖，投资者不能通过委托经纪商代理买卖证券。（　　）

国债买断式回购交易按照证券账户进行申报时，每笔申报限量：竞价撮合系统最小10000手，最大100000手。（　　）

客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的三级账户。（　　）

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。（　　）

证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（　　）

根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每半年要向中国证监会、交易所报送半年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。（　　）

根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（　　）

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（　　）

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券登记结算公司负责完成。（　　）

大笔申报、连续申报或者密集申报，会影响证券交易价格。（　　）

指令驱动的证券成交价格的形成由做市商决定。（　　）

对于买断式回购到期购回结算，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可以拆分交收。（　　）

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的普通会员。（　　）

取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。（　　）

金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。这里的特定金融工具是指诸如外汇、债券、股票和利率期权等。（　　）

客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。（　　）

每只新股发行，每个证券账户在参与申购中，以交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。（　　）

在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（　　）

《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（　　）

柜台自营买卖比较分散，交易品种繁多。（　　）

证券公司只能为投资者提供代理证券买卖的中介服务，但不能成为证券市场上的机构投资者。（　　）

客户签署《风险揭示书》，即表明已经理解并愿意承担参与定向资产管理业务的风险。（　　）

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（　　）

我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1滚动交收适用于B股(人民币特种股票)；T+3滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。（　　）

违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。（　　）

上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。（　　）

确定细分市场的变量越细越好；细分市场不是越多越好。（　　）

目前我国B股均实行T+1日回转交易制度，投资者不能在同一个交易日内反向卖出已买入但未完成交收的证券。（　　）

中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，全国银行间同业拆借中心为参与者提供托管、结算和信息服务。（　　）

根据现行法律规定，可转换债券“债转股”通过柜台交易系统进行。（　　）

对于上海证券交易所的所有合格境外投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的20%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者己持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（　　）

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（　　）

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度，控制自营业务运作风险。（　　）

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（　　）

根据市场发展需要，上海证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容，深圳证券交易所不可以。（　　）

公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；送股是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。（　　）

证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（　　）

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是经纪业务是证券公司为营利而自己买卖证券，自营业务是证券公司代理客户买卖证券。（　　）

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（　　）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者其他期货公司的委托从事介绍业务，不能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

证券公司分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等业务事项。（　　）

对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期日收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（　　）

下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（　　）。

根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所规定，有（　　）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

在证券经纪业务营销活动中，客户的招揽包括（　　）。

证券交易所竞价的结果有（　　）。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在（　　）。

证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为（　　）。

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（　　）。

在证券经纪业务中，证券经纪商的权利主要有（　　）。

委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的（　　），并与本人核对一致。

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（　　）。

开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（　　）。

自营业务中涉及（　　）方面的重大决策时，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。

证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因大致可以分为（　　）。

上海证券交易所履约金制度的特点包括（　　）。

在证券交易所中，大宗交易成交申报的内容有（　　）。

证券账户管理包括（　　）。

下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（　　）。

投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点包括（　　）。

下列关于证券指数的说法正确的是（　　）。

上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（　　）。

关于上市开放式基金在交易所的交易规则，下列说法正确的是（　　）。

下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（　　）。

中国证监会对证券自营业务的监管包括（　　）。

按现行制度规定，下列说法正确的有（　　）。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（　　）。

B股账户按持有人可以分为（　　）。

全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（　　）。

根据规定，下列交易可以通过深圳证券交易所综合协议交易进行的有（　　）。

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（　　）等职责。

在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（　　）。

证券登记簿记系统记录的信息包括（　　）。

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务包括（　　）。

证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（　　）。

融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（　　）。

禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括（　　）。

专项资产管理业务的特点主要有（　　）。

网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机开户的客户提供用于（　　）的一种服务方式。

下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是（　　）。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。

根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。

由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行（　　）的方式。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股，即（　　）。

下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（　　）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式不包括（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日— —个月内启动推广工作，并在— —个工作日内完成设立工作并开始投资运作。（　　）

关于证券交易的计价单位，下列表述错误的是（　　）。

在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（　　）。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存（　　）。

下列关于证券自营业务的说法错误的是（　　）。

股票网上发行方式按（　　）决定机制划分，有网上定价发行和网上竞价发行。

某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为115．06元，当月的标准券折算率为1．28。该客户最多可回购融入的资金是（　　）(不考虑交易费用)。

新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按（　　）顺序进行统一的连续配号。

定向资产管理业务的投资风险由（　　）承担。

根据深圳证券交易所现行大宗交易规定，A股大宗交易的申报最低限额为（　　）。

咨询服务的主要内容不包括（　　）。

上市公司要进行网络投票的，要提前（　　）天刊登公告。

证券账户是（　　）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

为单一客户办理定向资产管理业务的特点不包括（　　）。

在证券经纪业务营销中，客户服务不包括（　　）。

在现阶段，我国对A股配股权证的要求是（　　）。

关于分红派息，以下说法错误的是（　　）。

证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（　　）。

深圳证券交易所规定股权登记日(R日)，配股认购于R+1日开始，认购期为（　　）个工作日。逾期不认购，视同放弃。

证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（　　）。

固定收益证券综合电子平台的一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（　　）分钟。

对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每（　　）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

证券投资者在证券营业部开立资金账户时无须签署的文件是（　　）。

某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)参考价应为（　　）元。

按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。

上海证券交易所将申购、赎回申报申请直接转发给（　　），并由其负责校验。

根据我国现行有关交易制度规定，实行次交易日起回转交易的是（　　）。

用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（　　）。

证券交易所会员应当设会员代表（　　）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（　　）。

在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（　　）。

自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括（　　）。

下列不适用于T+1滚动交收的是（　　）。

证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。

反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程的是（　　）。

在市场细分中地理因素是一种（　　），能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（　　）。

人民币普通股票账户的开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖（　　）的境内投资者和合格境外机构投资者。

网上与网下股份登记完成后，（　　）将新股股东名册交予发行人。

证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的（　　）及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。

在证券经纪业务中每日交易结束后，由（　　）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。

根据发行主体的不同，债券的分类不包括（　　）。

将债券交易分为全价交易和净价交易的分类，主要是从（　　）来看的。

根据现行有关部门制度规定，T日为申购日，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（　　）。

在订单匹配原则方面，各证券交易所普通使用（　　）原则作为第一优先原则。

下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（　　）。

下列关于委托撤销的说法不正确的是（　　）。

因担心价格调整，吴先生急于卖掉手里2000股C股票，并希望马上成交，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料的不理想，吴先生最可能使用的是（　　）。

下列不属于上海证券交易所目前公布的分类指数类的是（　　）。

客户投诉最根本的原因是（　　）。

非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券是（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式采用（　　）。

下列不属于内幕交易行为的是（　　）。