2012年证券从业考试《证券交易》过关冲刺卷(四)

深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。 （　　）

证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。 （　　）

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （　　）

市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。 （　　）

上海证券交易所规定，连续竞价期间朱成交的买卖申报，自动进人收盘集合竞价。 （　　）

在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（　　）

证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（　　）

由于沪、深证券交易所对A殷等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（　　）

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （　　）

经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。 （　　）

如果涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。 （　　）

证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。 （　　）

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 （　　）

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （　　）

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （　　）

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （　　）

在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（　　）

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（　　）

补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 （　　）

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 （　　）

委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（　　）

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （　　）

证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。 （　　）

买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（　　）

融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。 （　　）

非金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。（　　）

证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。 （　　）

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。 （　　）

深圳证券交易所的债券交易以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。 （　　）

证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。 （　　）

对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（　　）

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （　　）

证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 （　　）

撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。 （　　）

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 （　　）

证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。 （　　）

全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空。 （　　）

证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 （　　）

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。 （　　）

证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金。 （　　）

自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。 （　　）

开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （　　）

证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。 （　　）

证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。 （　　）

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （　　）

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的 从业人员不泄露、不利用内幕信息。 （　　）

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （　　）

放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。 （　　）

证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。 （　　）

在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（　　）

股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。 （　　）

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。 （　　）

由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（　　）

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 （　　）

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。 （　　）

对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（　　）

证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （　　）

会员被中国证监会依法指定托管、接管的，无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。 （　　）

深圳证券交易所协议平台上进行的（　　）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（　　）

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　）

下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（　　）。

从基金的基本类型看，基金一般可分为（　　）。

证券公司根据（　　）确定对客户融资融券的授信。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（　　）。

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（　　）。

以下属于基础性金融产品的有（　　）。

在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（　　）。

对于（　　），交易所在协议平台交易时问内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定．有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

交易型开放式指数基金的特征包括（　　）。

证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（　　）。

客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（　　）。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。

融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件（　　）。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。

少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。

参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　）根据自己的申购量存入足额的中购资金。

证券公司营业部为客户办理下列（　　）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（　　）等方式，持续了解客户。

市价委托的优点有（　　）。

中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（　　）买卖证券。

关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

（　　）不存在强行补购的问题。

投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是（　　）。

（　　）是招揽客户的前提和基础。

（　　）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（　　）。

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（　　）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

信用风险可以进一步细分为（　　）。

幽家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（　　）等实施外汇管理。

集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（　　）。

以下（　　）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。

证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（　　）个交易日内办理完毕。

证券公司及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

债券买断式回购交易也称（　　）。

目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。

以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（　　）。

下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（　　）。

经过（　　）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（　　）。

（　　）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。

证券经纪业务合规风险的情形不包括（　　）。

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）。

在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（　　）。

（　　）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（　　）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

售前服务是指客户（　　）营销人员提供的服务。

（　　）上海证券交易所正式成立。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（　　）。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。

股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（　　），交易单位为债券面额（　　）。

债券质押式回购的计价单位是（　　）。

（　　）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

自然人客户变更代理人的， （　　）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。

对于（　　）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（　　）。

证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。

下列关于政府债券的说法，错误的是（　　）。

一家证券公司的客户资金可以存放在（　　）家指定商业银行并确定（　　）家为主办银行。

假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（　　）元。

关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（　　）。

2手国债的应计利息总额为（　　）元。

根据材料回答23~26题：

某投资者于2008年10月17口在沪市买人2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%)，成交价l32．75元，则已计息天数为（　　）。

对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（　　）元。

客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（　　）履行相应义务。

证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（　　）名义与中国结算公司建立质押关系。

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（　　），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

（　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（　　）元。

融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务 的核心。

买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照（　　）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之问进行划拨。

上海证券交易所和深圳证券所都规定（　　）的申报价格最小变动单 位为0．001元人民币。

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（　　）的交易单元。

（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。

以下关于连续交易的说法，错误的是（　　）。

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。

在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是 （　　）。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（　　）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（　　）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。

上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。