2012年证券从业考试《证券交易》过关冲刺卷(二)

合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（　　）

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”。 （　　）

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 （　　）

股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 （　　）

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （　　）

A券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（　　）

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较为确定。 （　　）

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（　　）

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（　　）

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （　　）

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 （　　）

经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（　　） 

债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。 （　　）

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（　　）

深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。 （　　）

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 （　　）

结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（　　）

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 （　　）

客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（　　）

对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。 （　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用的是全价交易的方式。 （　　）

客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。 （　　）

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 （　　）

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 （　　）

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。 （　　）

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 （　　）

目前在我国，截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易较活跃。（　　）

全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（　　）

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （　　）

由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（　　）

委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据 证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。 （　　）

账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客 户资料真实、有效、完整、一致的原则。 （　　）

在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。（　　）

交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。 （　　）

无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。 （　　）

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （　　）

当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（　　）

以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。（　　）

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（　　）

根据有关规定，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。 （　　）

指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（　　）

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（　　）

深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。 （　　）

债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。 （　　）

证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （　　）

证券成交速度快，说明其流动性很好。 （　　）

在进行全国银行问债券市场质押式回购交易时，回购到期时参与者经过商议可以展期。（　　）

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 （　　）

在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（　　）

当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。 （　　）

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （　　）

大宗交易的成交申报须经中国证券登记结算有限责任公司确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。 （　　）

办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。 （　　）

根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（　　）

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。 （　　）

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 （　　）

国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。 （　　）

权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（　　）

上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（　　）

设立证券公司应具备的条件有（　　）。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。

从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（　　）。

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

定向资产管理合同应当包括的基本事项有（　　）。

自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（　　）。

上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（　　）。

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（　　）。

最终交收试点为T+1日16：00的品种有（　　）。

（　　）时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。

向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（　　）。

申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（　　）。

对于（　　），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

市场细分的依据包括（　　）。

证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（　　）。

证券交易所从（　　）方面规定人会的条件。

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）。

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳 （　　）。

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（　　）。

证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（　　）。

自营业务内部报告的内容应包括（　　）。

股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，属于异常波动。

上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（　　）。

证券投资顾问业务的基本原则有（　　）。

在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。

关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。

证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（　　）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（　　）。

满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。

申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（　　）等发行行为的权益登记日重合。

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排为（　　）。

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（　　）。

可以受理非交易过户的情形包括（　　）。

证券公司开展资产管理业务可以（　　）。

单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

代理客户办理专用证券账户，应当由（　　）向证券登记结算机构申请。

共同对手方(CentralCounterParty，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（　　）充当。

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。

上市开放式基金的合同生效后即进入（　　）。

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。

证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（　　）来实现。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或利息。

证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（　　）个工作日向举办地证监局报备。

柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（　　）。

上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

在客户（　　），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（　　）。

证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（　　）未补充申报提交，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。

债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

证券的（　　）是证券市场生存的条件。

证券交易所质押式回购实行（　　）。

转托管数据确认后的（　　）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

以下关于连续交易的说法，不正确的是（　　）。

投资者应当遵守（　　）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。   

在深圳证券交易所，（　　）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

在委托受理阶段，（　　）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（　　）且占净资产值（　　）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（　　）存在例外。

自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（　　）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

债券买断式回购的计价单位是（　　）。

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（　　）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（　　），向投资者充分揭示债券交易风险。

按（　　）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（　　）提供的股份转让服务业务。

投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（　　）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。

证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（　　）交易日。

符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（　　）批准方可成为会员。

下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。

报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（　　）顺序向报价系统申报。

（　　）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

（　　）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

证券交易所要求会员（　　）编制库存证券报表。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

清算、交收与财产实际转移之间的关系是（　　）。

证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（　　）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)、的合计额不得超过净资本的（　　）。

净资本不低于人民币（　　）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。

全国银行间市场买断式回购以（　　）。

（　　）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（　　）。

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　） 向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

证券登记结算机构应当按照规定以（　　）为投资者开立证券账户。

合格境外机构投资者需经（　　）批准方能投资于中国证券市场。

深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（　　）。

信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪商信用而进行的交易。