2012年证券从业考试《证券交易》过关冲刺卷(一)

债券回购交易与股票交易类似。（　　）

买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0．01元人民币。 （　　）

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。 （　　）

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个委要环节。（　　）

获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。 （　　）

客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 （　　）

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。 （　　）

深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。 （　　）

证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（　　）

证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。 （　　）

在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（　　）

在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（　　）

通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（　　）

投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。 （　　）

所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。 （　　）

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 （　　）

在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方 订单和卖方订单共同驱动的。 （　　）

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（　　）

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。 （　　）

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 （　　）

对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（　　）

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。 （　　）

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。 （　　）

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（　　）

代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　）

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （　　）

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。 （　　）

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 （　　）

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（　　）

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。（　　）

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（　　）

虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格。 （　　）

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。 （　　）

集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。 （　　）

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （　　）

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（　　）

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （　　）

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（　　）

当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　）

证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 （　　）

股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（　　）

根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（　　）

最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺 序进行。 （　　）

在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单仍须通知场内交易员。 （　　）

目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。 （　　）

深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（　　）

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 （　　）

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（　　）

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（　　）

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （　　）

证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （　　）

《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（　　）

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（　　）

对具有2年以上．(含2年)股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。 （　　）

上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（　　）

网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（　　）

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（　　）。

根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（　　）

引发交易异常情况的技术故障问题包括（　　）。

关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（　　）。

申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（　　）。

投资者买卖证券的基本途径有（　　）。

下列关于直接营销渠道的说法正确的有（　　）。

下列关于结算账户的管理说法正确的是（　　）。

证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券登记按性质划分可以分为（　　）等。

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （　　）。

《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（　　）。

关于报价驱动，下列说法正确的有（　　）。

国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（　　）。

证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为l00股(份)或其整数倍的有（　　）。

融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（　　），并由客户交存相应担保物的经营活动。

在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

能在证券交易所市场上买卖的基金有（　　）。

通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（　　）。

在实践中，金融期货的主要类型有（　　）。

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。

以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。

证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（　　）。

机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（　　）。

委托指令根据委托时效限制，可以分为（　　）。

证券经纪业务可分为（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（　　）的权利义务。

深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。

客户融券卖出后，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

当上市公司实施（　　）时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。

以下实行当日回转交易的有（　　）。

证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。

购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（　　）。

我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（　　）行为。

投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （　　）。

对于（　　）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。

证券无须在每月结束后7个工作日内，向（　　）书面报告当月的融资融券情况。

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有 两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（　　）为成交价格。

在具备了（　　）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（　　）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

指令驱动是一种竞价市场，也称为（　　）。

交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（　　）。

中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（　　）日内作出批准或者不予批准的决定。

全国银行间市场买断式回购中，（　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（　　）结果为准。

全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（　　）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。

某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（　　）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　　）元。

（　　）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　），申购资金需全部到位。

在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（　　）的一方。

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款。进行轧抵处理。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的 （　　）且不低于该平均数的（　　）。

在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券（　　）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（　　）转托管。

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

在客户（　　），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。

从内容上看，权证具有（　　）的性质。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（　　）。

根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

一般的境外投资者可以投资（　　）。

根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（　　），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（　　）。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

2010年1月22日，（　　）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指．（　　）。

通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（　　）。

公司的董事、（　　）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。

证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（　　）各项风险控制指标持续符合规定。

账户存续期间，证券公司营业部应每（　　）一次对自然人客户信息进行全面核查。

证券交易的申报时间的先后顺序按（　　）确定。

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（　　）。

常见的内幕交易行为有（　　）。

如果客户采用（　　）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

（　　）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。

债券买断式回购的计价单位是（　　）。

在（　　）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该 目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（　　）。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。

新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（　　）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买人价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

市价委托的缺点是（　　）。

全国银行问市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（　　）。

经过（　　）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

在客户分析的主要内容中，（　　）是重点。